中国经济网北京2月23日讯 据中国证监会网站消息，证监会日前开车《中国证监会市场禁入决定书(张小坚)》，证监会最终认定张小坚为市场禁入者，自宣布决定之日起，五年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　国海证券原副总裁张小坚遭市场禁入

　　张小坚，2006年2月18日至2009年3月18日任国海证券有限责任公司(以下简称国海证券)副总裁。

　　据悉，2006年11月，国海证券在借壳桂林集琦药业股份有限公司(以下简称桂林集琦)过程中，使该公司股权结构发生重大变化，是属于涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的敏感信息。自2006年11月7日-14日国海证券董事长在北京出差期间形成借壳桂林集琦想法为内幕交易起点，至2006年12月13日桂林集琦第一次发布国海证券借壳事宜、股票继续停牌公告前，为内幕信息敏感期。

　　国海证券北京和平街营业部资金账户110×××68户名及控制人为张强，系张小坚之弟。从2006年5月到2006年12月期间，张强将账户交由张小坚管理。2006年11月14日，张小坚在其办公室为其管理的张强账户下单买入“S*ST集琦”493，600股；2006年11月22日，张小坚再次在其办公室为其管理的张强账户下单买入“S*ST集琦”32，500股。

　　时任国海证券副总裁张小坚，2006年11月13日与国海证券董事长在北京见面并研究工作，张小坚知悉国海证券董事长打算借壳桂林集琦的想法，并且自始至终参与了国海证券借壳桂林集琦的相关事宜，是内幕信息知情人。张小坚在内幕信息敏感期内，用其管理的张强账户，买入“S*ST集琦”共计526，100股，构成内幕交易。

　　证监会表示，张小坚作为证券公司高管人员，无视证券法律法规，在明知自己是内幕信息知情人的情况下，用其管理的其弟弟张强的账户，在敏感期内买入涉及内幕信息的股票。其行为严重侵害了上市公司和投资者合法权益，严重扰乱了证券市场秩序，情节严重，性质恶劣。最终证监会认定张小坚为市场禁入者。

　　据悉，在今年年初，证监会已对张小坚处以60万元罚款，并责令其依法处理SST集琦股票，并没收违法所得。

　　“张小坚案”落定 国海证券借壳上市障碍扫清

　　据东方早报报道，与广发证券借壳上市受阻一样，张小坚的内幕交易行为，也导致国海证券的借壳上市进程全面停滞。

　　自2006年11月以来，国海证券借壳SST集琦停滞了四年多。2006年11月22日，SST集琦开始停牌，此后不久公司公布，国海证券正在与公司控股股东洽谈借壳事宜。2008年11月，国海证券借壳SST集琦的方案正式公布，公司原计划股票最晚于2006年12月4日复牌，但是“因流通股东地域分布较广，沟通协商工作未完全结束”，股改方案沟通结果延期公布。截至昨天，SST集琦仍处在停牌中。而此次“张小坚案”的落定，可视为国海证券重组进程的最大清障。

　　国海证券前身为1988年10月6日成立的广西证券。2001年10月增资扩股后，更名为国海证券，注册资本8亿元。之前市场曾传出消息称，国海证券有望在今年一季度完成借壳上市。