中国证监会9月13日公告称,原格力电器董秘况勇因过失泄露格力地产借壳海星科技事宜,于8月9日被处以3万元罚款。这是中国证监会开出的首张“过失泄露内幕信息”罚单。
根据证监会公布的情况介绍,因2007年10月初格力集团决定将房地产业务借壳上市,格力地产董事长鲁某委托原格力电器董事会秘书况勇寻找壳资源。但况勇经常在家与人沟通借壳一事,其妻听到后将消息告诉况勇外甥女徐琴,后者利用个人及其丈夫帐户,合计购入海星科技股票9.96万股,并于2008年陆续卖出获利11.23万元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,证监会依据《证券法》第202条规定,对况勇、其妻分别处以3万元罚款。此外,徐琴在知悉的内幕信息公开前“买卖该证券”,被没收违法所得,并处以一倍罚金。
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