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证券内幕交易呈现四大变化 三大措施打击预防

http://www.sina.com.cn  2010年06月08日 23:18  中国广播网

  中国证监会有关负责人8日表示,证监会对内幕交易的打击始终保持高压态势,今年以来进一步加大了打击力度。截至目前,今年共调查内幕交易案件51起,占今年新增案件近60%。

  内幕交易呈现四大变化

  这位负责人说,2008年以来,证监会共调查内幕交易案件227起,占新增564起案件的40%,其中立案61起、非正式调查166起,依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件16起,重点查处了杭萧钢构、延边公路、中关村高淳陶瓷中山公用等一批大要案件。

  据介绍,以股权分置改革为标志,全流通以后证券市场的内幕交易违法犯罪行为呈现四大变化:

  ——利用上市公司并购重组信息进行内幕交易的案件不断增多。

  ——内幕信息知情人范围有扩大趋势,涉案主体更加多元和复杂,有个人,企业,公职人员、重组方及上市公司高管人员,也有证券公司、会计师事务所等中介机构服务人员,以及其他因职务关系知悉内幕信息的人员。

  ——内幕交易手段日趋隐蔽和复杂。

  ——内幕知情人通过控制自己亲属的账户或将内幕信息泄露给亲属朋友交易已经成为内幕交易的主要形式。

  三大措施打击和预防内幕交易

  这位负责人同时表示,针对内幕交易问题,证监会采取了一系列打击和预防措施:

  ——发挥“三位一体”快速反应机制优势,严厉查处内幕交易违法犯罪行为。建立了证监会机关、派出机构和交易所协作配合、快速反应的“三位一体”工作机制。同时,注重对信访举报线索核查,加强对媒体信息跟踪,拓宽和完善情报渠道,加强与公安机关、司法部门合作,加大内幕交易行为的刑事追责力度。

  ——加强制度建设,推动法制完善,抑制内幕交易行为的发生。证监会采取了严格信息披露要求,完善临时停牌制度,强化内幕信息知情人保密责任,对上市公司高管及亲属买卖股票进行监控。证监会还将进一步完善信息披露和知情人登记等监管制度,加强与相关部委合作,完善多部门联动监管机制,构建综合防控体系。

  ——拓宽执法宣传模式,加大执法宣传力度,强化教育预防。通过介绍内幕交易典型案例、讲解相关法律法规,提高相关人员的法律意识,防范和减少违法犯罪行为。

  进一步依法严厉打击内幕交易行为

  证监会有关负责人在通报光明集团家具股份有限公司董事长马中文等人内幕交易案时指出,内幕交易行为破坏市场诚信基础,扰乱市场秩序,侵害其他投资者合法权益,一直是证监会监控和打击的重点。

  他表示,由于内幕交易主体的特定性、手段的隐蔽性、认定的复杂性,使得内幕交易案件的调查取证和认定处罚难度很大。并且随着打击力度增强,内幕交易的手法在不断变化,试图规避监管、逃避制裁。

  “证监会严厉打击内幕交易的决心坚定,将一如既往,严格依法查处内幕交易行为,对于涉嫌犯罪者坚决移送公安机关追究刑事责任。”这位负责人说。(记者 刘诗平、白洁纯、陶俊洁)

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