尚福林在全国证券期货监管工作会议上强调 深化改革 完善机制 强化监管 促进资本市场稳定健康发展

　　本报北京1月14日讯 记者李侠报道 日前，全国证券期货监管工作会议在京召开。会议传达学习了中央经济工作会议和国务院领导同志关于金融工作、证券期货监管工作的重要指示精神，总结了2009年资本市场改革和监管工作，全面分析了当前市场形势，并就做好2010年重点工作作出部署安排。中国证监会党委书记、主席尚福林要求2010年要重点做好七项工作，促进资本市场稳定健康发展，以更好服务经济社会发展全局要求。

　　尚福林表示，中央经济工作会议对进一步深化资本市场改革发展提出了更高要求，并对金融及证券期货监管工作作出了明确指示，要继续深入学习实践科学发展观，牢固树立使命意识、大局意识和责任意识，紧紧抓住市场改革发展的机遇，着力巩固和发展已有的改革成果，不断深化改革创新，完善市场体制机制，强化市场监管，促进资本市场稳定健康发展，为支持经济平稳较快增长作出新的贡献。

　　尚福林说，2010年证券期货监管工作要紧紧围绕加快转变经济发展方式和经济结构调整，坚定不移地推进市场改革开放，加强市场基础性制度建设，完善市场体制机制；加快市场体系建设，拓展市场的广度和深度，提高市场效率；加强市场监管，维护市场“三公”原则，保护投资者特别是广大中小投资者的合法权益；促进资本市场稳定健康发展，更好地服务经济社会发展全局。重点做好以下工作：

　　第一，强化基础性制度建设，不断完善市场体制机制。适时推出证券公司融资融券业务试点，根据试点情况及时完善业务规则，逐步扩大试点范围；推动部分改制上市公司整体上市，严厉打击股东利用关联交易侵占上市公司利益的行为；继续深化发行制度改革，加强对询价、定价过程的监督；健全上市公司退市机制；完善资本市场信息披露规范体系；强化舆论引导和投资者教育工作；加强市场统计分析工作。

　　第二，完善市场体系和功能，增强服务经济发展的能力。稳步发展主板和中小板市场，完善并购重组市场化制度安排，支持并购融资方式创新；准确把握创业板功能定位，完善创业板发行监管规则，加快发展创业板市场；制定代办股份转让系统扩大试点具体方案，加快场外市场建设；积极发展债券市场，提高公司债券审核效率，增加公司债券融资规模；加强与有关部门沟通协商，探索境外企业在境内发行上市的制度安排；继续支持符合条件的企业到境外上市，支持具备条件的证券经营机构开展跨境业务。

　　第三，完善期货市场体系，拓展服务国民经济功能。发布实施股指期货投资者适当性制度，明确证券公司、基金公司、合格境外投资者（QFII）等参与股指期货的政策规定，强化对证券公司从事期货中间介绍业务的规范和监管，健全跨市场监管制度，保障股指期货平稳顺利上市交易；全面评估已上市期货品种市场运行质量和功能发挥情况，稳步推出大宗商品期货新品种；加强期货市场运行监测和监控，加强期货公司分类监管，稳步推进期货公司业务创新，推动期货行业市场化整合。

　　第四，加强和改进日常监管，提高市场主体规范发展水平。修订《上市公司治理准则》，推行内幕信息知情人登记制度，健全对股价异动的快速反应机制。构建行政监管、自律监管和市场约束为一体的监管体系；建立证券行业压力测试机制，完成“参一控一”清理规范工作，开展证券公司合规管理有效性评估，开展证券公司信息隔离墙、经纪业务和资产管理业务专项检查；修订基金运作、销售等管理规定，落实基金分类审核制度，拓宽基金销售和支付渠道。加强对证券服务机构执业监管。

　　第五，进一步健全市场法制，引导和规范市场健康发展。配合做好《证券投资基金法》和《期货交易管理条例》的修订工作。推动出台《上市公司监督管理条例》并做好出台后的实施工作。完善违法违规线索的发现、处理机制，加大违法违规案件的查办力度，重点打击内幕交易、“老鼠仓”和损害上市公司利益等违法违规行为。做好派出机构实施行政处罚试点工作，创新行政处罚委工作机制，探索引入外部委员。修订完善信息披露违法责任、会计师事务所及其执业人员违法违规行为认定指引。

　　第六，做好维稳工作，全力维护市场安全稳定运行。出台《证券期货业信息安全管理办法》和《证券期货业网络与信息安全事件调查处理办法》，加强信息安全应急演练和日常检查。推进行业数据中心建设。加大对网络非法不良证券期货信息的处置力度。加强矛盾和纠纷排查，及时处理来信来访。完善突发事件应急处置工作制度。完善打击非法证券活动工作协调机制，加强对重点地区监督预警，防止非法证券活动扩散蔓延。

　　第七，加强系统自身建设，提高监管能力。加强系统领导班子配备和干部队伍建设规划。从严管理干部，推动重点岗位干部交流力度，积极探索多渠道选拔培养干部。加强干部队伍作风建设，大力倡导求真务实、负责敬业和艰苦奋斗的工作作风。切实加强防腐倡廉工作，严格执行领导干部廉洁自律各项规定，修改完善任职回避和公务回避办法。加强对证券期货交易所、会管公司和协会的管理，优化系统监管资源配置，提升监管合力。

　　证监会党委副书记、副主席桂敏杰作了总结讲话，并提出四点具体要求：一要认真抓好会议精神的贯彻落实；二要认真抓好证券期货监管重点工作的落实；三要认真抓好维护市场安全稳定运行工作；四要认真抓好队伍建设。