新增中止审查制度并明确4种情形

　　证券时报记者 肖 渔

　　本报讯　中国证监会今起至11月15日就《中国证监会行政许可实施程序规定（草案）》向社会公开征求意见。该草案的一大亮点就是增加规定中止审查制度，在目前实践的基础上将中止审查的四种情形进一步明确。

　　据证监会有关部门负责人介绍，该草案是在基本承袭了2004年发布的行政许可实施程序试行规定的章节、框架和内容的基础上，对部分内容进行了相应增删。修改主要有四个方面：

　　一是调整了适应范围。原试行规定有大量规范审查部门、受理部门、派出机构工作流程和标准、工作衔接、职责分配等行政机关内部事项。草案则删除了上述内容，拟另行制定内部规范性文件《中国证券监督管理委员会行政许可操作规程》，对有关内设机构、派出机构的工作职责和操作流程予以明确。

　　二是删除了原试行规定中关于证监会对授权“证券、期货交易所”实施行政许可的规定，以与《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等法律法规相适应。

　　三是在审查程序上规范了第一次反馈意见的回复。针对实践中有的回复拖而不决，极端的例子长达2—3年，占用较多的审核资源，为此，草案采取了折衷的方案予以兼顾，由审查部门根据问题的难易繁简程度，在反馈时提出期限要求，申请人确有困难的，可以书面提出延期报告，说明理由。并且，申请人逾期未回复且未提交延期报告，或者虽提交延期报告，但未说明理由或理由不充分的，终止审查。

　　四是增加规定中止审查制度。草案规定，在审查申请材料的过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，通知申请人：一是申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；二是申请人被证监会依法采取限制业务活动、责令整顿、指定其他机构托管、接管等监管的措施，尚未解除；三是对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释；四是申请人主动要求中止审查。

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