对四起证券违法违规案件以及3名违规保荐代表人作出行政处罚

　　李侠

　　本报北京10月19日讯 记者李侠报道 中国证监会今天通报了对四起证券违法违规案件的行政处罚决定，分别对卢道军操纵市场案处以没收违法所得34.96万元并处以等额罚款；对王建超、卢宪斌等上市公司高管违法买卖公司股票案件分别予以警告并处以5万元罚款，给予夏世勇、李建军警告处分。

　　证监会有关部门负责人表示，卢道军通过不以实际成交为目的的频繁大量买入申报和频繁申报行为，影响了其他投资者对该股票供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入，逐步推高股价，影响了四维控股股票价格和交易量。卢道军的上述行为违犯了证券法第77条关于禁止“以其他手段操纵证券市场”的规定，构成了操纵证券市场行为。卢道军操纵市场案和之前查处过的周建明案、张建雄案都是通过虚假申报操纵市场，通过制造虚假表象误导投资者，损害投资者利益。

　　又讯 日前，中国证监会对3名违规保荐代表人东方证券的林霖、平安证券的王志妮、国盛证券的张庆升分别采取了撤销保荐代表人资格和12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐的监管措施。这是自2004年实行保荐代表人制度以来，中国证监会首次对违规保荐代表人进行行政处罚。

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