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证监会处罚3位保荐代表人

http://www.sina.com.cn  2009年10月20日 05:25  证券日报

   本报讯 近期中国证监会对林霖、王志妮、张庆升等保荐代表人分别采取了撤销保荐代表人资格和12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐的监管措施。

   据介绍,注册保荐代表人的条件之一是有三年投资银行业务经历,王志妮和林霖都对其个人经历作了虚假陈述,以满足保荐代表人注册条件。张庆升在2006年和2007年两次变更保荐代表人资格时,没有说明其同时在其他商业机构任职,违反诚实守信义务。经核查,2005年10月至2008年4月期间,张庆升同时在保荐机构和其他商业机构任职,上述任职行为对其保荐代表人资格有直接影响。

   根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定,中国证监会12个月内不受理其具体负责的保荐。(朱宝琛)

  齐心文具等三公司

   21 日登陆中小板

   本报讯 深交所日前公告, 深圳市齐心文具股份有限公司、福建圣农发展股份有限公司和福建南平太阳电缆股份有限公司人民币普通股股票将于 2009 年 10 月 21 日 在深交所上市,证券简称分别为“齐心文具”“圣农发展”“太阳电缆”。

  (肖林秀 庄少文)


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