证券分析师参与炒股成公开秘密如何规范考验监管层

　　

　　见习记者 林蓓 商报记者 郭久葳

　　海通证券公司机械行业首席分析师叶志刚因涉嫌代客理财而接受监管层调查的消息，这几天在市场上广为流传。商报记者上周五致电海通证券求证此事时，该公司董秘称不清楚此事。海通证券研究所所长汪异明听清记者的采访意图后，连忙说正在开会，挂断了电话。

　　昨晚有消息称，证监会近期对分析师违规炒股的行为进行严密的调查，而海通也已确认叶志刚确实正在接受监管层调查。

　　叶志刚推荐股票涨势惊人

　　叶志刚在2006－2007年，曾连续两年带领其所在的研究所机械小组入选《新财富》最佳分析师评比“机械行业”前三名；2008年1月还获得“21世纪金牌分析师”机械行业第二名。在去年“第六届新财富最佳分析师评选”中，叶志刚名列机械行业最佳分析师前五名。

　　2009年7月3日，叶志刚推荐增持振华重工后，该股连续小阳上涨，在经历7个交易日后的7月20日，该股直接拉涨停报15元，21日高开8％，随后低走进入调整状态。截至昨日收盘上涨21．9％，其间大盘的涨幅为13．44％。

　　2009年5月13日叶志刚推荐中国船舶后，该股围绕63元进入小幅盘整状态，至7月2日突然拉升涨6．72％，成交量猛然放大，进入主升浪，截至昨日收盘上涨56．47％。其间大盘涨幅32．59％。

　　但是，在叶志刚推荐股票涨幅超过大盘涨幅的背后，却可能隐藏着一系列现在还不为人知的“秘密”。叶志刚能否以充足的理由证明他在这两个股票上的清白存在诸多疑问。

　　分析师违规炒股屡见不鲜

　　事实上，代客理财以及“亲自上阵”在分析师之中早已是一个公开的秘密。很多行业研究员以及分析师平时都会与媒体记者探讨资本市场的动向以及自己的炒股心得。据了解，不少分析师都会“顶风作案”，冒着风险代客理财或是自己披挂上战场违规进行炒股。

　　“我早盘就买了国阳新能（600348），然后就看着它稳步上涨，奔向涨停板。”一位家电行业的研究员前日就乐呵呵地向商报记者透露，“我用它做超短线。”

　　昨日，该研究员告诉商报记者：“我在早上已经抛售国阳新能，逃过大跌这一劫。”当记者佩服他眼光独到的时候，他又说，他手里的另外两只股票——兴业银行（601166）和海通证券（600837）全被套住了。他还提醒记者最近不要买银行股，因为信贷可能会收紧。

　　当商报记者问他为什么不买自己研究的家电行业的个股时，他说道：“自己的行业没意思，而且家电行业的上市公司涨幅都不大。”他还表示，有些行业的研究员会买自己研究的行业股票。

　　“难道你就不怕被监管层查到违规炒股？”当商报记者问及此问题时，该研究员表示：“我们不用自己的账户炒股，我们用别人的根本查不到。”

　　另一位策略分析师则向商报记者透露，他现在还持有远兴能源（000683）和南方航空（600029），目前获益还不少。

　　“我现在已经全部清仓了。上几个月买的汽车股和金融股都抛掉了。”还有一位金融行业的研究员表示，现在点位太高，两市的市值已经是历史新高了，所以不敢买股票。等大盘调整到3000点以下再作考虑。

　　一位电子信息行业的研究员向商报记者透露，他最近打算买黄金股，“有通胀的预期，金价随时会暴涨，所以长期持有黄金股是没有问题的。”

　　还有一位酿酒行业的分析师向商报记者推荐贵州茅台（600519）和泸州老窖（000568），他认为酿酒类个股今年都会有不错的表现。事实也证明最近上述个股的表现非常强劲。

　　虽然有不少研究员、分析师“不守行规”，但也有一部分人比较守规矩。国都证券的一位研究员说：“监管层不准研究员买卖股票。这几天证监局来检查，专门报备身份证开户交易情况。”

　　“尽管我们不能炒股，不过我们可以买基金和一些理财产品。”这位研究员表示，他曾经买过公司发行的一些理财产品。

　　有一位航运业的分析师则告诉商报记者：“由于证监局规定我们不能买卖股票，所以我只在开心网上进行模拟炒股，以此来解解闷。”她表示，她不仅仅“买”自己研究的行业个股，所有行业的她都会去“买”，只要是自己看好的。

    新浪声明：此消息系转载自新浪合作媒体，新浪网登载此文出于传递更多信息之目的，并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。