本报记者 吴铭 马庆圆

　　深交所副总经理周明6月9日在《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法（征求意见稿）》座谈会上表示，保护投资者利益是深交所创业板规则设计的根本出发点。他提醒投资者，创业板提供了分享高成长的投资机会，但也带来了较大风险，投资者对于这类风险应当有充分认识。

　　尊重投资者投资权利

　　周明指出，为了保护投资者利益，在中小板建设当中，深交所坚持了“从严监管、诚信为本”的理念，创业板想要成功，还需要坚持这一理念，市场才能长期稳定健康发展。

　　相关暂行办法显示，创业板市场对投资者并没有设立所谓的资金门槛，理论上只要投资者愿意参与创业板市场交易，都有可能获得批准。周明认为，这表明监管部门公平对待投资者，充分尊重投资者投资创业板的权利。

　　但周明表示，中国资本市场具有“新兴加转轨”的特点，以散户投资者为主，创业板上市公司虽然有很高的成长性，自主创新能力很强，投资者能够有分享高成长的机会，但这类企业风险确实比较大。从保护投资者利益角度考虑，监管部门采取了充分的风险揭示措施，要求签署相关协议书，让投资者知道有投资风险，需要签字明确承担风险，会员单位相关负责人也需要签字，负责向客户揭示风险。

　　周明认为，签署风险揭示书实际上只是一种形式，下一步还需要深化投资者教育，充分了解创业板风险，审慎投资、理性投资。他指出，创业板市场保护投资者利益的关键一环，就是加强投资者教育。目前深交所已经开始创业板投资者教育工作，今后还要进一步加大力度。

　　要求券商工作到位

　　周明同时认为，会员单位是投资者适当性管理办法实施过程中至关重要的环节，会员在实施过程中不能流于形式，要把相关工作做到位。深交所对于市场各方提出的修改意见和建议意见会认真研究，未来将出台更具操作性的指引等文件以指导相关工作。

　　周明强调，现场签署风险揭示书非常重要。他表示，提出这样的要求，已经考虑到了会员单位营业部柜台所面临的一些压力，考虑到会否影响市场运行，有关方面通过测算，认为这一任务能够实现。深交所和会员单位将利用创业板开设前的两三个月时间，抓紧完成这项工作。

　　据认为，适当性管理规则的实施对深交所会员的客户管理、客户服务水平是一种考验。周明表示，深交所希望借此推动会员的客户管理与服务水平上台阶。在会员实施过程中，深交所会全力配合，包括向会员单位印发宣传材料，向广大投资者解读创业板市场特点、上市公司特点、创业板风险等。在规则颁布阶段结束后，在证监会领导下，深交所还将与证券业协会一起，对会员单位进行广泛培训，同时从深度、广度、形式等方面进一步深化投资者教育。

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