——四川省证监局抗震救灾一周年纪实

　　编者按：“5·12”是一场大灾难。证券监管部门在灾难面前，胸怀全局，指挥若定，以极大的勇气和智慧，确保市场运行安全，维护交易秩序稳定，创造了世界证券史上“大灾不休市”的记录。凤凰涅磐，浴火重生。灾区的证券期货行业实现了奇迹般的复苏，经济生活正在回到稳定有序发展的轨道上，而中国资本市场的脉络起伏已经在影响着全球经济的脉搏跳动。

　　危急时刻的特殊会议

　　 　2008年5月13日，凌晨3时许的成都。夜已深，余震不断，大街上除了飞奔出城的车辆，就是临时搭建的简易帐篷。此时，接到紧急会议通知的在川证券期货公司和在川营业部的管理人员与四川证监局局长杨勇平，站立在四川证监局办公大楼下的十字路口，召开了一次特殊的会议：杨勇平向大家传达了“保辖区市场平稳运行就是保全国市场平稳运行”的指导思想和“保安全、保交易、保稳定”的工作目标。她要求在川的各证券期货机构，从维护全国资本市场稳定的高度，把灾区客户的生命放在第一位，维护客户交易的权利放在第一位，迅速布署保障开市的各项准备。

　　 2008年5月12日，举世震惊的汶川大地震，四川近1/2地区受灾。震后情况十分危急，交通瘫痪，通信中断。四川证监局所管理辖区的201个证券期货网点有170个位于灾区，占比达84%，60余家上市公司受灾情况不明，平常简单的信息收集工作此时变得异常艰难。作为对信息系统依存度很高的行业，如何确保当日清算交收和次日正常开市，成为压倒一切的重大急迫任务。

　　 地震发生后，中国证监会尚福林主席第一时间打电话慰问四川证监局的干部职工，中国证监会迅速统筹部署、科学指导，为证券市场抗震救灾工作指明了方向。面对突如其来的灾难，四川证监局沉着冷静，临危不惧，在“保辖区市场平稳运行就是保全国市场平稳运行”的指导思想和“保安全、保交易、保稳定”的工作目标的带动下，奋力拼搏维护辖区市场的平稳运行。

　　 灾情就是命令。四川证监局按照局党委部署，冒着余震不断，办公楼裂缝不断加大的危险，各司其职、各尽其责——机构、上市、期货等业务处室负责收集信息；稽查、非公办等处室轮流24小时值班；办公室、党办等处室负责提供后勤保障。在临时办公场地办公的四川证监局全体干部职工全力投入到紧张的抗震救灾工作中，构筑起坚强的抗击灾难的组织保障。

　　 灾难发生的半小时，第一份《紧急报告》火速传真到中国证监会。与此同时，做好交易安全保障工作的紧急通知也通过网络监管系统下发至各辖区单位，连夜紧急召集证券期货经营机构负责人开会的通知迅速传达到所有的参会人员。于是，特危急情况下的特殊会议在成都洗面桥街的一个路口召开。四川局紧急贯彻落实证监会的部署，安排保障13日正常开市的各项工作，会议确定的方针得到所有参会负责人的积极响应。四川局全体干部职工包片包点，通过各种通讯工具，24小时不间断地与各证券期货机构以及上市公司联系，想尽一切办法，尽最大可能确保联系不中断、灾情不疏漏。震后第二天，四川局副局长李可、副局长马建华、局长助理张晓轩分别带队，深入各个重灾区，查看上市公司灾情，了解需求，全力协调各方保障各机构正常营业，慰问广大坚守一线的从业人员。在地震发生后的一个星期中，四川局累计向证监会报送了34期紧急报告和上百期专项报告，平均每３个小时就报送一期，这些源源不断的情况报告为证监会的科学决策提供了重要依据。尚福林主席在亲临四川一线现场指挥抗震救灾工作时，鼓励四川局干部职工：“你们不是一个局在战斗，整个行业就是你们的支撑。”

　　 5月13日9:30沪深交易所开市，在川渝股票的带动下，全天有1300多支股票实现红盘报收。

　　 在四川证监局指导下，四川证券行业采取各种措施，力保市场平稳运行。积极引导投资者采取非现场交易方式，减少营业场所人群聚集规模，减少可能产生的伤亡；在营业场所外设立咨询服务点、技术演示点，指导客户通过电话下单、手机炒股、网上交易等方式进行交易；期货经营机构采取提高交易保证金、不开新仓、强平、鼓励客户减少持仓量等措施，引导客户减少交易和损失。四川上市公司积极抗震自救、相互支援、患难与共，全力恢复生产，投身灾后重建。与此同时，四川证监局及时协调地方政府相关部门开展受损房屋鉴定，着手开展网点搬迁等工作，为灾后重建打下基础。

　　 尚福林主席无论到灾区上市公司视察，还是向国务院领导汇报，都由衷地称赞四川证券期货业：“确保了市场稳定，为行业争了气！”而在震后回应国际证监会组织询问时，尚主席更是响亮地说：灾后中国证券市场运行平稳！

　　 众所周知，证券市场异常敏感，在面临特大自然灾害或重大突发性事件时，休市是国际惯例。日本在大地震后休市了，美国“9·11”灾难后也休市了，而中国证券市场面对特大地震灾害，却一天也没有休市，在世界证券史上中国的证券人用铮铮铁骨扛起了一座历史丰碑！

　　“绿色通道”引领灾后重建

　　 记者在上市公司采访中了解到，2008年四川通过绿色通道新增6家A股上市公司支持灾后重建。金路集团董秘彭朗在谈到这点时说：“证监会对四川的灾后重建真的是相当支持，灾后6家公司IPO。这在以往，一个地区连续上这么多IPO，几乎是不可能的事。当然，我们四川的上市公司也确实在救灾中表现突出。除东方电机、中铁二局、四川路桥、岷江水电这些表现突出的上市公司外，川大智胜等很多利用专业技术保证航空运输的公司也表现突出。”

　　和兴证券江油营业部的总经理在采访中提到：“虽然我们在灾区的公司遇到这么大的灾难，但是局里面又是送帐篷，解决燃料，又是送食品送药，还给我们减免部分费用，我们真的很感恩！”

　　证券市场灾后重建工作得到了国务院的高度关注和证监会的全力支持。尚福林主席、庄心一副主席先后亲自带队深入重灾区调研，确立了开辟“绿色通道”，优先安排受灾地区企业申请首次公开发行股票和上市公司再融资等资本市场支持灾后重建的一系列政策措施，为灾区企业利用资本市场开展灾后重建提供了强有力支撑。2008年四川新增了7家上市公司（占全国当年新增上市公司数的十分之一，其中有6家A股公司是通过绿色通道实现上市融资的），6家上市公司实现再融资，全年累计实现直接融资143亿元，占历年融资总额的19.4％，有力地支持了灾后重建。

　　四川证监局一方面全力支持辖区的抗震救灾，另一方面深入贯彻《国务院关于支持汶川地震灾后恢复重建工作的意见》，积极落实资本市场支持灾后重建的各项政策措施。汶川特大地震后，四川局的干部职工都是超负荷运转，却仍然加强与交易所的沟通协调，加快推进已上报上市申请材料企业的上市工作进程；对有再融资意向的重灾区公司，加大现场调研力度，进行一对一的政策咨询和指导，支持其利用资本市场开展灾后重建。并且积极利用灾后重建政策，支持辖区符合条件的法人证券期货经营机构争取创新业务资格；按照重建规划，优化证券期货网点布局，满足广大投资者参与资本市场的需求。

　　不仅如此，四川局还与证监会协调减免了灾区证券期货经营机构监管费及4家证券公司年度投资者保护基金7700万元，落实期货投资者保障基金6850万元，收购嘉陵期货公司客户权益。这些措施极大地促进了辖区证券期货公司的健康发展，2008年，辖区4家证券公司利税超过20亿元，4家期货公司利税超过3000万元。目前，四川辖区还有5家企业经批准待发行，11家拟上市企业向证监会报送了首次发行申请材料，5家上市公司报送了再融资申请材料。

　　资本市场支持灾后重建所取得的成效得到了四川省委、省政府的高度肯定。省领导表示“在全国资本市场持续低迷情况下，震后短短几个月时间内，就有6家公司成功上市，资本市场为推进四川灾后重建工作功不可没！”

　　抗震救灾凸现行业风貌

　　记者在证券营业部的采访中，均得到“每季度进行的消防演练，真正在关键时刻起了重要作用”的信息，特别是绵阳国信证券和都江堰国金证券的保安，在地震发生时不但疏散人群，还在危急时刻保护即将被人群踩踏的老年投资者，多次进入营业场地营救客户和员工，与平时经常进行预警演练和从业人员的专业素养密切相关。

　　另外，作为西南地区的资格较老的华西证券，正是在四川局的关怀和推动下，地震之前就在进行主机房托管和异地灾备的工作。2008年的4月底，华西证券主机房正式托管至中国电信第二枢纽的标准机房，而且在异地做好灾备。“5·12大地震”来临，华西证券的所有数据安全稳定。

　　四川局一直在证监会的领导下，加强行业的综合治理，保护投资者权益。四川证监局经常督促各营业网点加强合规管理，做好消防应急演练工作。地震后，杨勇平局长带领全局在做好抗震救灾工作的同时，也在思考着实现大集中交易和高安全等级的异地灾备，确保在面对自然灾害时能有效降低风险。四川局要求证券期货经营机构坚持客户资料异地电子化存档，防止因自然灾害导致客户档案损毁，大力倡导“非现场交易”。在灾后重建中，鼓励营业网点优化布局，压缩营业场所面积和提高安全等级。倡导各证券期货经营机构为现场交易的投资者购买保险产品，并且利用自身在金融行业的优势，主动与保险机构联系购买公众责任保险，尽最大努力保障客户人身安全的同时，分散社会风险。

　　经过地震的考验和综合治理，证券行业发生了浴火重生的变化。证券期货经营机构在危急关头舍身保护投资者，受灾上市公司及时停牌披露受损信息。上市公司在自身严重受灾的同时，不仅发挥自身专业优势，搜救被困人员，抢修受损设施，而且依然信守承诺，如期给投资者分红，体现了诚信为本、对投资者负责的职业精神。灾难面前，证券期货经营机构和上市公司没有被困难压倒，涌现出“不怕牺牲、敢于胜利”的东方电气、“开路先锋”中铁二局，“攻坚克难能手，抢通保通先锋”四川路桥，以及国金证券都江堰“板房营业部”等可歌可泣事迹，彰显出行业在新的市场条件下勇于担当的社会责任感，展示出上市公司在大灾面前投资者利益高于一切的行业风貌！

　　地震凸现出四川证券行业“心系大局、勇担重任、诚信敬业、和谐共赢”的抗震救灾精神，和“诚信、透明、责任、创新”的行业文化。经过地震考验的四川证监局，将在推动行业规范、创新、发展，及顺应市场变化中创新监管机制。

　　探索构建科学的监管体制机制

　　3月底，记者在四川证监局与四川省司法厅合作启动“四川省证券期货信访法律服务机制”仪式上看到，省内四家律师事务所派出知名律师参与投资者的信访服务工作。这是全国首次通过证券监管部门与司法部门合作，引进专业律师团队为投资者维权的创新举措。

　　随着资本市场的不断发展，资本市场的健康平稳运行已成为关乎千千万万投资者切身利益和社会稳定的大事。四川证监局以开展学习实践科学发展观活动为契机，深入贯彻落实辖区监管责任制，坚持监管与服务相结合，维护辖区市场稳定，支持、促进辖区资本市场健康发展。

　　抗震救灾进行到一定阶段后，四川局加强与证监会和交易所的沟通，及时跟踪已上报首发融资和再融资申请企业的发行审核进展情况，督促企业及相关中介机构做好反馈意见的回复工作。同时，加强对已进入上市辅导期企业的指导，深化与深交所、各市州政府及省级有关部门的合作，按照“政府搭台、企业参与、交易所指导、各方扶持”的原则，加大对后备资源的筛选和培育力度。指导符合条件的重点企业做好申报的准备工作，力争辖区企业能够搭上创业板推出后的“首班车”，支持成都高新区和绵阳科技城园区争取进入全国代办股份转让系统扩大试点的范围。积极支持符合条件的上市公司通过整体上市、资产置换等方式整合优质资产和资源。对符合再融资条件的公司，开展“一企一策”有针对性的政策指导，鼓励公司通过发行公司债券、可转换债券或增发、配股等多种方式进行再融资。

　　四川辖区证券期货公司总体规模偏小、业务同质化、市场竞争力不够，证监局扶优扶强、分类指导。积极支持法人治理基本健全的公司利用灾后重建机遇，整合业务资源，在合规经营、风险可控的基础上创新发展。四川局要求这类公司以市场化导向为基础，按照“优化存量、合理确定增量”的原则，优化市场结构和网点布局，满足投资者参与资本市场的需求。在稽查工作方面，通过提前介入、非正式调查等手段，形成威慑力。并且，不断总结办案经验，加强与相关部门的执法协作与联动，提高办案质量和效率。通过规范市场主体行为，推动完善打击非法证券活动长效机制，加大打击和防范力度，净化市场秩序。

　　近期启动的“四川省证券期货信访法律服务机制”，是四川证监局促进辖区资本市场的稳定发展的大胆尝试和创新。参与信访法律服务的律师在创新机制的构架下，能够站在公正的立场为投资者提供专业咨询服务，引导投资者运用法律手段维护自己的合法权益，促进其依法信访、理性维权，在更高层次上实现市场的稳定和社会和谐。

　　重建家园勾勒最美最新图画

　　房屋垮塌了，可以再建；工作岗位没有了，可以重新寻找；亲人离去了，我们要纪念他。我们的心灵从惊慌恐惧中逐渐苏醒、从悲哀沉痛中逐渐平复，我们挽救了一个个生命，抢出了一件件财物，建起了一片片板房。我们是任何艰难困苦也压不倒的中国人，我们要重建昔日美好的家园！5月15日，新浪网转载消息：中信证券系统内单位和个人累计募得捐款已达1410万元。公司已将上述捐款交到国家民政部、中国证券业协会、中国红十字会，其中300万元将直接交到四川绵阳等重灾区。

　　“一方有难，八方支援”。灾区人民的痛就是我们的痛，灾区同业的难就是我们的难。为了帮助灾区群众和受灾的证券同业度过难关，早日重建家园，地震发生后，全省乃至全国证券行业踊跃捐款，向灾区同胞献爱心。从5月13日起，各证券公司纷纷掀起了捐赠物资和现金的热潮。

　　 灾后就业难，国金证券都江堰营业部与市劳动局、人事局联系，联合人民银行都江堰分行共同进行灾民的上岗就业技能培训，增加他们的就业机会，第一期的证券银行班有40人左右。

　　 捐款捐物，进行就业培训，还有数不清的证券期货员工在完成持续营业的工作后，利用休息时间赶赴灾区参加志愿者服务。不仅如此，不断还有客户通过证券期货业的各营业部捐赠大量的财物，请求转交灾区灾民的手中。还有的证券期货公司通过与电视台、广播电台、报纸的合作渠道及时把灾情传播出去，证券期货人在灾区奉献着数不尽的爱和温暖。

　　重建需要资金，需要项目，而这正是资本市场大展身手的领域。2008年10月初，申银万国证券公司首席经济学家、研究所副所长杨成长博士受四川省政府邀请，参加了全省经济形势分析会，配合省政府就资本市场与灾后重建城乡一体化对接课题进行了研究。2009年3月，申银万国再次对成都地方经济发展进行了调研，初步认定，除了城乡统筹外，成都市在灾后重建和软件信息业转移亦可圈可点，这将使之成为未来经济增长的热点城市。为了帮助投资机构充分理解成都市城乡统筹综合改革的具体进程、灾后重建和产业转移等经济热点的认识，激发对成都地区投资的热情，申银万国与成都市政府有关部门联合组织“成都市城乡统筹主题调研”活动，组织五十家保险公司、基金管理公司和全国社保基金等证券市场核心机构投资者，对农村科技推广站、万村千乡示范店、新农合、生态旅游示范点等进行考察调研，使投资者对城乡统筹综合改革、灾后重建，有了全面的了解和直观的认识。

　　5月13日凌晨3时许，川内所有证券期货营业部的负责人聚集在四川证监局楼下，四川证监局杨勇平局长、马建华副局长、李可副局长向营业部的负责人传达国务院关于“大灾不休市”的通知。离正常的开市时间已不足6小时！各营业部迅速以党支部为首成立了抗震救灾指挥部，组织干部员工救死扶伤、开市营业，确保交易的畅通。

　　紧接着，四川局证监局局长分别带队，深入各个重灾区查看灾情，送帐篷、解决燃料、送食品、送药，全力协调各方保障各机构正常营业，慰问广大坚守一线的从业人员，并为受灾严重的营业部减免部分费用。为了保证灾区市场稳定，机构处邢怀柱处长还特意要求各非灾区证券机构严禁到灾区开展市场营销。灾区证券期货营业部受到监管部门、证券期货协会和社会各界的支持和关怀，也受到中国证券会主席尚福林主席，庄心一副主席的亲切探望和问候，极大地了鼓舞了士气，更加坚定了灾区营业部抗灾自救的信心与决心。这些问候与关怀，不但温暖灾区从业人员的心怀，也使投资者看到资本市场重建的希望。

　　在华西证券江油营业部，记者采访了头发已灰白的女股民李永碧。谈起过去的一年，李永碧感慨万千：“地震是自然灾害，没办法预料，经历地震我们才深切感受到共产党和政府的好！胡总书记、温总理这么大的官，都到灾区来了，好不容易哦！这么大的灾，股市都照常交易，我对中国有信心。我退休了，对炒股有兴趣，也算用自己微薄的力量支持经济的发展。我看好高科技股，我等着创业版的推出好好炒一把呢。”

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