清明节过后，刘辉(化名)拿到了他首次参加证券经纪人专项考试的成绩，“69分，过了！”

　　这意味着4月13日后，刘将以证券经纪人的资格选择一家券商正式签约，并作为这家券商的委托代理人开展业务；而现在，他的准确身份还只是“居间人”。 今日焦点2009年4月8日医改五大任务“压顶”《实施方案》明确提出了2009年-2011年的“五大”改革任务，这被视为医改下一步的任务时间表。天汽密洽吉利 保险新政解险企投资之渴 REITs试点或率先落户上海 四大行“双率”解析：不良贷款隐忧 原油现货枕戈待旦 最早4月挂牌

　　按3月证监会下发的《证券经纪人管理暂行规定》(下称《暂行规定》)，券商若委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，只能采取规定的证券经纪人形式，不得采取居间人等其他形式，该规定将于4月13日正式实施。

　　为此，目前国内各大券商正为报备启动证券经纪人制度做准备。截至目前，各券商已经停止新经纪业务开展逾3月之久。

　　4月2日，上海证监会向辖内证券公司发文强调，各公司要在谨慎判断各方面条件均成熟后，再报备拟实施的证券经纪人制度。谨防脱离自身实际“一哄而上”，跟风申请，盲目发展证券经纪人队伍，从而带来新的问题和风险。

　　备战新规

　　“我们已经三个多月没有发新增客户佣金了。”刘辉表示，公司的解释是等内部制度整顿完毕，监管部门现场检查完后，会予以补发。

　　证监会去年11月发布的《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》规定：“在《证券经纪人管理暂行规定》出台前，应停止新增外部经纪人、外部经纪人应停止招揽新增客户、无从业资格的内部营销人员应停止营销活动、营业部应与机构经纪人完全终止委托代理关系。”

　　而根据《暂行规定》，证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案，经证监局现场核查认可后，方可委托经纪人从事客户招揽和客户服务。

　　这成为券商备战新规的主要工作。

　　“向监管部门提交的方案将是一整套体系。首先必须包括监管部门强制要求实施的相关规定，包括从业人员的资格、如何对经纪人进行管理等，也涉及业务细节，如经纪人在拓展客户过程中的相关规定，甚至客户对经纪人的投诉处理等。相当于对以往经纪人业务的重新梳理。”海通证券经纪业务负责人表示。

　　从目前了解的情况来看，已有券商已经完成了申报的前期准备工作。据了解，深圳联合证券已在《暂行规定》公布后一天便已提交方案。

　　沪上一家大型券商表示，该公司已经就申报经纪人制度做了长期准备，只等监管部门通知便可提交报备材料。“从长期发展来看，我们会对经纪人业务考核提出一些要求，不希望培养出羊群式经纪人。”

　　“我们希望能尽量完善，再向监管部门报批。通过这个机会将营销活动纳入正常的管理。”沪上另一家较小型券商负责人表示。

　　《暂行规定》的正式实施也给一部分券商带来压力。“目前我们实施的是员工制，和新规并没有冲突，客户销售、营销还是可以继续进行。但经纪人作为一种制度开始实施，我们需要看市场的进一步发展，如果有需求还是会申请。”深圳一家券商相关负责人透露。

　　遗留问题

　　不可否认，顺利通过证券经纪人专项考试的仅仅是一小部分，更多的编外证券从业人员还处于“灰色地带”。

　　上海证监局要求，各证券公司必须严格按照《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》(机构部部函〔2008〕645号)要求，对具备规定条件的劳动派遣人员等外部营销人员，可以转为公司员工，也可以依法转为证券经纪人；对于不具备规定条件的人员，要按照645号文规定，依法、依约妥善处理。

　　这其中一部分人员，也找到了“打擦边球”的方法。1

　　王伶就是这其中之一。他决定向朋友“借”资格：找到一位获得早前证券从业人员资格的朋友，利用后者身份和券商签约并开展业务，平时佣金领取也要借助以朋友名义开设的银行账户领取。

　　“这种行为要有营业部的支持，毕竟监管部门只审核考试成绩，但具体的业务都是营业部管控。”刘辉说。与此类似，如果在一个营销团队中，只要有人通过了资格考试，其他没通过的员工可以将自己的业务挂靠到前者名下，统一以前者的名义向证券公司领取佣金，而后进行分配。

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