文/本刊记者 向梅

　　——科技型中小企业技术创新基金资助项目卷宗剪辑

　　在科技企业耳熟能详、炙手可热的风险投资与私募股权基金以外，还有一个真正不为赢利、只为支持国家科技创新，支持中小企业发展，提供贴息贷款甚至无偿资金的国家先导性基金，一个真正为企业科技创新与发展默默投入、公正评选，并且往往在创新技术项目尚不成熟的早期介入的基金——一个真正的天使资本，这就是科技型中小企业技术创新基金。

　　由于涉及到大量资金的无偿资助，这个基金的管理团队向来远离公众保持低调，而社会公众也很少听闻这个基金。对于大量的中小企业、科研院所，正是这个由科技部和财政部共同管理的基金在其发展的最关键阶段提供了资金支持。

　　2009年适逢科技型中小企业技术创新基金成立10周年。从1999年成立到2007年底，创新基金共受理了项目申请40000项，立项12236项，完成验收5832项，验收合格率达84.3%。以中央财政资助的76亿元，拉动了超过400亿元的地方资金和社会资金介入，而由此引发的企业发展和行业变革所带来的经济总量增长无法估计。

　　卷宗一：创新基金在关键时刻对于科技企业的无偿赞助虽然资金量不大，但往往是在企业还没有获得其他资本的关注并且其核心性竞争力项目还没有完成的时候，所以其作用和对公司中研发人员的鼓励是不可估量的，而其所支持的项目往往是当时国家政策的重点关注和行业中具有领先优势的企业，起到了政府性导向基金的作用，是以追逐利益为宗旨的商业资本所无法达到的

　　科技型中小企业技术创新基金(以下简称创新基金)是1999年经国务院批准，科技部、财政部共同管理的一项专门用于扶持和引导科技型中小企业技术创新活动的政府专项资金。由于其秉持公正、客观的评价态度与紧紧围绕国家的重点项目和规划，其总数上万的支持项目覆盖了国家的重点项目与新兴行业，支持了科研院所的项目产业化与体制更新，为中国21世纪的科技创新与国家工业化、现代化做出了切实的不可估量的贡献。

　　我们翻阅科技型中小企业技术创新基金的资助项目卷宗，就是翻阅了中国十年来科技创新的历史；基金每年更新的年度报告，就是当年中国科技创新成就的亮点展示，就是一部生动的企业科技创新和科研院所、高校体制改革的纪实。

　　案例一：

　　点击科技的“雪中炭”

　　成立于2001年的北京点击科技有限公司，是国内第一个将协同理念应用于软件的软件开发商。点击科技的创始人、总裁王志东先生是中国IT界著名人士。

　　2003年6月，国家科学技术部、财政部联合向点击科技颁发了“科技型企业技术创新基金”。创新基金的注入对于正处于发展期、急需资金支持的点击科技来说是“雪中送炭”。创新基金的获得激发了公司员工的创新热情，公司借创新基金项目之机加快了发展速度。

　　2003年是点击科技产品进入市场的第一年。在创新基金的支持下，点击科技在GK－Star的基础上，陆续推出了竞开工作流系统(GK－Workflow)、竞开邮件服务器(GK－Mail)、竞开中转服务器、(GK-Relay Server)等一系列协同产品，并推出了竞开协同通用解决方案和行业解决方案。到2003年底，GK-Star的销售量已经突破10000套大关，销售额更是达到数千万元。

　　2004年3月，北京市科学技术委员会对点击科技的“竞开协同之星”(GK-Star)进行技术鉴定，对其技术含量、应用前景予以肯定。鉴定结果表明，具有自主知识产权的GK-Star，符合国家产业发展方向，市场前景良好，处于国内同类软件的领先水平。

　　由于在协同软件创新方面所取得的成绩，点击科技吸引了国际资金市场的眼光。2004年2月，点击科技获得全球领先的独立基金管理公司――富达国际牵头的高达1300万美元的投资。这笔额度超过1亿人民币的融资有明显意义：创下了软件业单笔融资之最，给点击科技公司以极大鼓舞。2003年、2004年点击科技的项目、总裁和整个企业都连续获得中国IT方面最权威的奖项。

　　卷宗二：创新基金对于中央直属科研院所的科研项目转化起到了至关重要的作用，同时由于各地方科委对项目进行监理并提供配套资金，也加强了中央企业与地方的联系，同时也扩大了中央企业的市场和客户资源，为中央企业的产业扩张提供了基本条件。从1999年建立开始支持了多个研究成果产业化，支持了研究院下属公司的体制改革并最终推动整个行业的产业升级，个别项目成长为支柱性产业

　　案例二：

　　钢研“起飞”的“原动力”

　　钢铁研究总院(以下简称总院)创建于1952年，是一个学科齐全、人才荟萃、装备配套的钢铁工业科学研究和开发基地，有4000多项成果。多年来承担了冶金行业发展中50%以上关键、共性和重大前沿技术的研究开发任务。在钢铁行业的每一个重要技术变革时期，总院都起到了先锋和推动作用；在国民经济及国防军工建设中，总院承担了85%以上关键冶金新材料的研制任务，为“两弹一星”和“神舟号”飞船等尖端产品的研制成功做出了重要贡献。

　　从1999年基金设立开始，总院下属控股公司共获批项目10项，获得创新基金中心资助及北京市科委的配套资金累计近千万元，为总院下属公司的产业化发展提供了起飞的动力，进而为总院下属公司的体制改革提供了经济上的保证。

　　申报项目得到了基金中心的大力支持和帮助。总院下属公司得到资助的10个项目在申报基金前的产值总和不足1000万元/年，部分项目验收发展到现在，生产能力达到了近亿元/年，个别项目已经成长为总院支柱性产业。

　　卷宗三：创新基金为国家重点项目中部分投资不足或者体例缺失而得不到政府资金支持的科技项目予以了全力支持，为国家重点项目的顺利完成添砖加瓦，贡献了自己的力量

　　案例三：

　　没有被遗忘的“中技克美”

　　“北京中技克美谐波传动有限责任公司”是国家科技部批准的“国家谐波传动技术研究推广中心”及“国家科技成果重点推广计划项目：高精度谐波传动减速器系列产品”的技术依托单位，又是原国家计委批准的“谐波传动国家重点工业性试验项目”基地。

　　正当2001年期间，中心承担“神舟号”系列飞船的太阳帆板驱动机构的全固体润滑谐波传动产品的攻关任务，但是该基地在1996年建设时国家计委原计划总投资2500万元，其中机械工业部安排科技费用800万元并未到位，国家投资经费不足，影响到公司的技术创新。科技型中小企业创新基金在关键时刻给予重要支持。资助其仪器的更新，研发以及试验台的改造、为提高用于“神舟号飞船”4号船、5号船太阳帆板驱动机构用固体润滑谐波传动减速器的传动效率做出了贡献。

　　在公司研制风云3号卫星，尖兵5号卫星，鑫诺星等多种航天飞行器中部分部件的时候，由于公司不属于军工序列单位，虽然承担了十几项航天及军工谐波传动研发及生产任务，由于没有军品特别费，严重影响了技术改造和技术创新能力，创新基金及时提供资金支持其购买仪器，保证了企业顺利完成各项航天军工任务以及各项民用产品的推广作用。

　　卷宗四：创新基金在促进高科技企业成长，支持企业做大做强上起到了促进作用。创新基金在企业完成重点项目的研发与商用，最终甚至走向上市的道路上起到了促进与支持作用

　　案例四：

　　60万中创信测解燃眉

　　北京中创信测科技股份有限公司，1995年12月注册成立于北京新技术产业开发区(即中关村科技园区)。公司的“手持式2.5G SDH综合测试仪”项目于2000年6月获得创新基金60万元无偿资助。项目于2001年9月顺利验收合格。创新基金的支持使公司得到了快速发展。

　　“手持式2.5G SDH综合测试仪”验收通过后，该公司于2002年又申报了“GPRS网络信令协议分析仪”项目，并于2003年4月获得创新基金75万元贷款贴息的支持。

　　由于企业在所处行业的领先地位，经中国证监会批准于2003年8月正式在中国A股上海证券交易所挂牌上市。现注册资本为1.4亿元，净资产2.9亿元，是一家专业致力于研发、生产通信网测试测量、维护管理产品的高科技企业。

　　卷宗五：创新基金对扶持留学人员归国创业和民营企业的发展起到了巨大的推动作用，对民族科技的发展起到推动作用

　　案例五：

　　启明星辰的难题

　　启明星辰信息技术有限公司是一家由中国留学生创立的、1996年在中国本土注册、拥有网络安全自主知识产权产品、提供整体安全解决方案与服务的高科技公司。

　　该公司拥有一支年轻而富于经验的研发队伍，现有研发人员200多人，50%以上的员工具有国内外名牌大学硕士学位以上。

　　智能型黑客入侵检测预警系统是启明星辰公司自主研发的具有高科技含量的、拥有自主知识产权的网络安全系统。1999年底智能型黑客入侵检测预警系统经过专家评审被定为科技部科技型中小企业技术创新基金支持项目，获得无偿资助创新基金90万元。该项目在研发的关键时刻遇到了资金短缺的难题。如果研发资金不能够及时到位，该系统的研发成功至少要推迟1－2年。创新基金的支持，使该公司及时筹集到了研发资金，保证了该系统的研发工作能够顺利进行，并提前推向了市场。使公司研发的第一代产品按项目合同的计划在2000年6月提前推向了市场，并赢得了回报。

　　通过引进本开发项目创新基金后，启明星辰公司“智能型黑客入侵检测预警系统”已成为公司赢利的核心产品。相继推出了基于主机和网络的最新产品版本，已成功签约多项银行、政府和企业的入侵检测项目，运用到全国各个重要主管行业与部门。本创新基金项目实施前入侵检测产品销售额为几百万元，引进创新基金后到2001年10月，入侵检测产品销售额年增长率已达到180%，其支持效果显著，为民族化网络安全产业的发展起到了推动作用。

　　卷宗六：创新基金在项目评审上的客观公正与权威性，使获得该创新基金的认可能大大提高公司的社会形象，有助于公司的品牌建设，对公司进一步的融资起到了重要作用

　　案例六：

　　带动融资南北天地间

　　北京南北天地科技有限公司创立于1994年5月，企业是专门为中国企业及政府提供信息化的主流应用软件与咨询服务厂商，也是中国较早的十大财务软件厂商之一。“南北浏览器版外贸ERP管理系统”项目于2001年获得科技部创新基金70万元支持，北京市科委匹配35万元。

　　创新基金的支持，直接带动了社会资金的投入。2002年4月，国内彩玻行业龙头企业、大型上市集团公司—安彩集团，在对南北进行考察期内，安彩投资有限公司认为该企业能够得到国家科技部创新基金无偿资助，进行主打产品研发推广，说明南北公司的管理、研发、市场营销团队是优秀的，南北公司的产品具有较好的市场前景，决定给南北投资参股，向南北公司投入第一笔风险资金1400万。

　　卷宗七：创新基金的连续性资助和引导促使一些不具有经营思路和商业化经验的研发团队转变为各方面齐备的经营性公司，加快了项目从研发到最终实现产业化

　　案例七：

　　存亡边缘的希望

　　北京天惠华数字技术有限公司成立于2001年，但其核心技术—全数字超声诊断技术的研究和发展历史一直可以追溯到1997年，当他们开始有开发B超仪的想法时，即得到了一个美籍华人企业家的资金支持，在三年左右的时间里共获得了300万元人民币的项目投资，直到2000年底完成了全数字超声诊断系统原理样机的研制。

　　2001年公司成立后不久即获得了科技部中小企业技术创新基金项目支持，题目为“全数字化医用超声诊断仪”。科技部支持100万元，北京市科委配套50万元。

　　公司创业初期，资产规模小，资金力量弱，融资困难大，处在存亡边缘。科技部科技创新基金及北京市科学技术委员会在此关键时期给予资金支持，缓解了企业的资金压力，增强了公司实力，促进了公司良性发展。

　　基金项目实施前，公司资产规模47.43万元，实施后，到目前资产规模已达到2732万元，资产规模翻了近60倍。从公司人员来看，项目实施前公司仅15人，目前公司员工已到79人，新增就业岗位64个。由于该项目的实施，公司第一年就销售全数字超声诊断系统124台，使用医院百余家，公司实现净利润119万元，上缴国家税收233万元。

　　创新基金支持企业的单个项目，项目成为企业的主要利润来源，并且带动整体产业发展。

　　兰州石油机械研究所是我国石油钻采机械和炼化设备行业技术重点单位，2000年申报的“第四代表面蒸发式空冷器”项目，(大型企业也可以以创新性高，有产业化前景的单一项目申请赞助)科技型中小企业技术创新基金及时提供70万元的无偿资助(无偿资助的一般项目不超过100万)。

　　表面蒸发式空冷器是一种将水冷与空冷、传热与传质过程融为一体，且兼有二者之长的新型节能、节水、环保型高效冷凝冷却设备，它具有传热效率高、操作费用低、投资省、结构紧凑、占地面积小、安装、维护方便、操作稳定可靠等优点，适用于炼油和化工行业中各种塔顶油气的冷凝冷却、油品的冷却、压缩机级间冷却、电力、冶金、制冷等行业中的冷却水、蒸汽、致冷剂及其它工艺流体的闭路循环冷却，具有其它冷却设备难以匹敌的优点：符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平。

　　甘肃省在该领域具有技术、产业优势。因此，甘肃省科技厅以省重大成果转化计划给予了150万元的匹配支持(地方政府共同认证，并也予以赞助)。

　　通过国家、地方的共同扶持，该项目提前完成了合同规定的各项指标，2001年实现销售收入4602万元，利税总额1222万元，提前完成了合同规定的各项指标并通过了验收，成为甘肃省第一个验收的项目。验收之后，企业根据炼油化工行业技术发展的需要，以该项目有关技术为基础进行技术创新，相继开发研制了新型空冷式换热器并推广应用。

　　从2000年到2003年，该项目累计实现销售收入17885万元，累计实现利税总额3073万元，2003年该产品销售收入、利税总额分别占全所的27%、70%，成为企业主要利润来源、当地的一个税收大户，带动了一些相关辅助加工和专业加工企业的发展，为地方经济的发展做出了贡献(以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业)。

　　创新基金支持的方式和类型

　　根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，创新基金分别以无偿资助、贷款贴息等不同类型的资助方式支持科技型中小企业的技术创新活动。

　　(一)无偿资助的一般项目(不超过100万元)

　　(二)贷款贴息的一般项目(贴息总额不超过100万元)

　　(三)技术转移项目(低于70万元，最高不超过200万元)

　　(四)重大项目(无资助和贷款贴息的方式，资助金额为100－200万元)

　　(五)初创期小企业创新项目(20万到40万之间)

　　(六)中小企业公共技术服务机构补贴资金项目(无偿资助一般不超过100万元)

　　(七)创业投资引导资金项目(不超过500万元)

　　创新基金支持的项目需符合以下条件：

　　1。符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

　　2。必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；

　　3。创新基金本年度重点支持范围是年度指南中的项目。

　　资金拨付方式

　　按照《科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法》的规定，创新基金项目资金在合同签订后分两次拨付。

　　无偿资助方式支持的项目立项后首次拨款70%，项目验收后根据验收结果拨付其余资金(第二次拨款)；初创期小企业创新项目立项后首次拨款30万元，项目验收后根据验收结果拨付其余资金；贷款贴息方式支持的项目立项后按有效付息单据核定的应贴息数额拨款80%，项目验收后根据验收结果拨付其余资金。

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