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在《21世纪经济报道》主办的2008年度“中国券商奖”评选活动中,新华财经资信评级部连续第二年作为独立的第三方,秉着独立、客观、公正的原则,设计了本次评选标准,并综合现场访谈和第三方数据得到的信息,提名获奖券商。
以下是各个具体奖项中我们采用的评分要素:
*经纪业务奖项
首先考察交易量与网点数量、营销与服务体系、风险控制体系,以及经纪业务的战略与管理。其次考察经纪业务的营销和服务体系。再其次考虑经纪业务的风险控制系统。最后关注管理者素质、经纪业务战略与管理等定性因素。
*QFII奖项
最主要考察的因素是代理QFII的家数及额度、代理QFII交易量和收入情况等,综合考虑股东背景、海外市场影响力、研究实力以及服务水平。
*资产管理奖项
综合考虑了管理资产收益率、规模以及收入贡献等定量数据以及产品开发能力、投研实力等定性因素。
*自营业务奖项
由于去年金融市场动荡,证券公司自营业务波动性较大,今年暂时不对证券公司自营业务奖项排名。
*衍生品套利奖项
主要考察股指期货等创新产品的准备情况、产品开发能力、系统开发和配置情况,并综合考虑诸如管理者素质、团队专业素质、风险控制、后台管理等因素。
*投行奖项
考察各券商2008年度国内股票及挂钩产品主承销业务市场占有率、大型项目市场份额、承销风险控制等,并考察各券商的股东背景、保荐人规模、业务创新表现、品牌。
*中小板投行奖项
主要考察各券商2008年度深市A股IPO主承销业务市场占有率、承销风险控制、保荐人规模、中小板项目业务比重等,并考察各券商业务创新表现。
*并购奖项
考察2008年度各券商并购业务发展情况,关注项目数量和规模、项目的市场化程度、并购方案设计、并购事项的行业影响及社会关注程度等。
*债券奖项
综合考察各券商在债券承销、销售、债券交易方面的表现,并关注各券商的股东背景、债券业务部门设置与人员配备、渠道资源等。
*创新奖项
评定从组织制度、管理制度、业务模式、产品开发、企业的创新氛围等多方面考察券商的创新能力。创新能力不仅反映在目前的监管制度下,券商通过创新拓展市场外延、提高竞争能力的能力,也反映其是否立足未来和行业发展,吸收国际先进经验、把握可能出现的创新机会。
*风险管理奖项
定性分析指标为风控制度、风控系统、执行力度、风控报告和风控团队。定量分析指标包括净资本、一般风险准备、自营止损标准;并参考资产和营业网点数量,以确定公司的风险控制体系是否经受了实践的考验。
*券商综合实力奖项
从定量和定性两方面考察券商的综合实力。定量指标不仅包括券商在2008年的营收、营业利润、利润率和资产收益率,更注重考察券商的收入结构、过去几年的平均营收和利润水平、复合增长率等。定性的指标则包括券商的战略定位、各项业务的竞争优势、研究实力、人才储备等。
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