陆媛

　　证监会打击非法证券活动从数量和质量上一年来崭露成效，证券经纪人群体因熊市来袭和不规范经营造成的困境正在得到证监会关注，基金公司分支机构的设立也将彻底放权给证监会派出机构，这是证监会昨日召开的新闻说明会谈到的三点内容。

　　打非务必打早打小露头就打

　　与去年同期的1297件相比，今年证监系统接到的相关投诉量下降30％，且投诉反映的非法证券活动大多发生在去年或更早，今年新发生的非法证券活动只占投诉量的３％左右。这意味着证监会打非活动基本遏制住了全国范围内的非法发行股票等涉众型违法犯罪活动的蔓延势头，但尤其是以互联网为平台的非法证券投资咨询行为仍是层出不穷。

　　截至2008年11月，证监系统共处理涉及非法证券活动的各类来信、来访共913件，其中已将257件信访材料作为犯罪线索移送公安机关。据介绍，业界关注的金园汽车集资诈骗案、华财信达非法经营案、福茗优公司擅自发行股票案、广州环华公司非法经营案、美国第一联邦北京代表处非法经营案、美中融公司非法经营案等重大案件均已作出一审刑事判决，相关当事人受到了法律严惩。

　　福茗优公司擅自发行股票案是宣判的第一起非法股票发行案，而广州环华公司非法经营案则是第一起采用民事追赃形式并将冻结资金按比例返还投资者的案子，证监会相关部门负责人昨日认为这两起案子非常有典型意义。

　　为应对新形势下网络非法证券咨询活动日益猖獗的局面，整治非法证券活动协调小组新增加３家成员单位：工业和信息化部、国家广电总局、新闻出版总署。

　　据介绍，协调小组明确2009年应当重点做好两方面工作：一是继续做好打击各类非法证券活动，贯彻“打早打小、露头就打”的工作方针，维护社会稳定。二是打防并重，疏堵结合，建立健全打非长效机制，加强投资者教育。

　　证监会摸底调查证券经纪人

　　意在尽快推出证券经纪人制度

　　由于目前部分证券公司存在聘用无从业资格的内部营销人员、委托不具备条件的外部营销人员开展经纪业务营销的问题，证监会于11月18日下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》（下称《通知》），要求券商立即停止新增无从业资格的营销人员，已聘用者立即停止客户招揽。

　　但是市场和一些监管部门派出机构出现了对该《通知》的误解，证监会有关部门负责人昨日重新解释该通知并非在于要求券商立即辞退无从业资格的营销人员，而是希望券商能够使无从业资格的营销人员尽快参加资格考试符合条件以便展业，即继续进行经纪业务的营销，但是迟迟不能取得从业资格的营销人员应不得从事客户招揽工作。

　　“证券经纪人是弱势群体，我们希望券商不要随便对其进行裁员、解除合同，应当保护这个群体的权益，同时要规范运作。”上述证监会官员对本报表示。

　　无论是监管部门还是证券公司，迄今无法给出证券经纪人群体的一个总体面貌的清晰描述。证券经纪人群体在去年牛市鼎盛期间预计达30万人，一家行业排名前列的大型券商经纪业务总监昨日对本报表示。上述证监会官员表示近日参加中国证券业协会证券经纪人从业资格考试的有六七万人，但全国证券经纪人的总数正在摸底调查中，月底将登记在册。

　　证券公司经纪业务存在长达十数年，但证券经纪人这个名称还是从今年4月份《证券公司监管条例》之后才正式定名。证监会上述官员表示近期将正式发布《证券经纪人管理暂行规定》，要求券商建立证券经纪人制度。

　　上述官员还透露，证监会正加紧酝酿证券经纪人管理制度，目前正就工商登记、经纪人佣金以及税收政策等问题与国家工商总局沟通，争取近期正式发布《证券经纪人管理暂行规定》。

　　基金公司申请开设分支机构的审批权彻底下放至当地证监局

　　自2009年1月1日起，基金管理公司在中国内地申请设立分支机构，将由分支机构拟设地的证监会派出机构依法受理并审批。

　　证监会有关负责人说，近年来，分支机构设立的申请越来越多，经过近几年的实践，将该审批权完全授权给派出机构的条件已经成熟。为简化行政许可程序，提高审核效率，证监会决定授权各派出机构审核基金管理公司设立分支机构事项。

　　目前我国基金行业共有61家基金管理公司，设立了90多家分支机构，主要是分公司，也有部分理财中心，主要从事基金销售业务。证监会上述官员透露，下一步，证监会将研究制定分支机构监管有关规定，进一步加强对分支机构的监管。

　　位于上海的一家券商系基金公司董事长昨日在接受本报采访时说，对该放权行为表示欢迎。但他认为目前有利于基金行业发展的是增加资产管理规模，“相对于备案制的银行理财产品而言，基金公司的专业能力和透明程度相对更适合管理更多的社会财富。”