法兴接400万欧元罚单 可能有第二人被起诉

　　冯迪凡

　　自今年5月底两份痛批法国兴业银行（下称“法兴”）内部监管脆弱的调查报告出炉后，法兴交易员欺诈案的风向已然骤转。

　　法国银行监管机构——法国银行委员会上周五认定，在交易员欺诈一案中，法兴在内部控制方面具有“严重缺陷”，造成大规模的欺诈丑闻发生，因而开出400万欧元的罚单。与此同时，法国官员透露，或将以“向电脑系统注入虚假数据的共谋”罪起诉交易员助手。

　　罚单几乎触顶

　　此番，法国银行委员会对于法兴的处罚已经接近其500万欧元的上限，且法国银行委员会因法兴未能阻止49亿欧元的损失而正式对其发出警告。

　　在6月20日同法兴代表见面后，法国银行委员会认定，其觉察到“在内部控制中严重的缺陷”从而“使得欺诈案以及其严重的金融后果发生的可能性”。

　　“特别是在等级分层控制中的缺陷，在2007年存在了相当长的时间，而内部控制并未发觉或矫正这些弱点。”法国银行委员会网站公告称。

　　今年5月由独立董事组成的三人委员会出示的一份内部报告《绿色任务》称，在2007年1月，盖维耶尔所属部门的上级经理辞职，并没有立即找到替代人选，在此期间，盖维耶尔所属部门的经理并未在第一道防线的活动上实行任何内部监控结构。

　　“盖维耶尔直接上司监管的脆弱、交易经理的缺乏交易经验、对于每天动向头寸交易的宽容、对于大量报警的忽视和缺乏反应”等一同构成了前台系统没能察觉盖维耶尔欺诈性活动的原因。

　　根据一份法新社得到的盖维耶尔的心理评估文件，他表示他的经理知道他的交易，但是只要他得到好的收益，他们就睁一只眼闭一只眼。“他们知道我在交易极限外交易，因为一直盈利，他们就放任自流了。”盖维耶尔在文件中说。

　　同谋或归案

　　与此同时，法国检察界一直没有放弃寻找此案协谋。

　　法国政府官员在上周四表示，法国检察官们或将对法兴流氓交易员盖维耶尔的助手进行指控。熟悉调查结果的官员透露，盖维耶尔的助手将被以“合谋向电脑系统注入虚假数据”的罪名指控。

　　《绿色任务》报告指出：“在盖维耶尔的活动中，发现了内部同谋的迹象，这其中包括一名交易员助理。”

　　“由于当下正在进行的犯罪调查，我们无法向这位代理人进行调查。而这种内部同谋的可能性应该由法庭来证实。”《绿色任务》报告称。

　　报告发现，在盖维耶尔的欺诈性交易中，有很大一部分的交易都是上述交易员助理进行的：“总体而言，在盖维耶尔名下15%的虚构交易是由这名交易助理员来注册的。”

　　此交易员欺诈丑闻案使本身兼法兴董事长与首席执行官于一身的溥敦分割其职位，将其首席执行官职位交与乌戴尔。

　　目前盖维耶尔已经出狱，但是他还处于“违背信任、计算机滥用和造假”的正式调查中。