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证券打非出新文明确界定六大问题http://www.sina.com.cn 2008年01月07日 09:05 中国经济时报
四部门联合发文整治非法证券活动 记者袁名富北京报道1月6日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部与证监会联合下发《关于整治非法证券活动有关问题的通知》证监发20081号，以下简称《通知》，针对证券领域新形势下出现的新特征，全面整治非法证券活动。 据悉，这是继国务院办公厅下发《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》国办发200699号，以下简称“国办99号文”后打击非法证券活动又一重要文件。 四部门在发文中指出，一是绝大多数非法证券活动都涉嫌犯罪；二是花样不断翻新，隐蔽性强，欺骗性大，仿效性高；三是案件涉及地域广，涉案金额大，涉及人员多，同时资产易被转移，证据易被销毁，人员易潜逃，案件办理难度大；四是不少案件涉及到境外资本市场，办理该类案件政策性强，专业水平要求高；五是投资者多为离退休人员、下岗职工等困难群众，承受能力差，极易引发群体事件。 为此，《通知》中明确界定了六大问题：一是公司及其股东向社会公众擅自转让股票行为的性质认定问题。国办发99号文规定：“严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。”公司、公司股东违反上述规定，擅自向社会公众转让股票，应当追究其擅自发行股票的责任。公司与其股东合谋，实施上述行为的，公司与其股东共同承担责任。 二是擅自发行证券的，根据犯罪事实，依照刑法分别追究擅自发行股票罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等，未构成犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。 三是未经批准经营证券业务，涉嫌犯罪的，以非法经营罪追究刑事责任；非上市公司和中介机构共谋擅自发行股票，构成犯罪的，以擅自发行股票罪的共犯论处；未构成犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。 四是非法证券活动是否涉嫌犯罪，由公安机关、司法机关认定。公安机关、司法机关认为需要有关行政主管机关进行性质认定的，行政主管机关应当出具认定意见。对因案情复杂、意见分歧，需要进行协调的，协调小组应当根据办案部门的要求，组织有关单位进行研究解决。 五是新老《证券法》的衔接问题。《通知》明确指出，新旧证券法立法精神是一致的，因此在修订后的《证券法》实施之前发生的擅自发行股票和非法经营证券业务行为，也应予以追究，不给犯罪分子以可乘之机。 六是非法证券活动受害人的救济途径问题。《通知》明确规定，如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿；如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿。 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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