尚福林:重视执法工作 保护投资者利益

　　李侠

　　近五年来，证监会共办理案件736件，180家单位和987名个人受到处罚，165名责任人被市场禁入

　　本报讯 中国证监会近日在京举行2005—2006年度稽查立功颁奖典礼。中国证监会党委书记、主席尚福林在讲话中强调，要高度重视执法工作，把保护投资者的利益当做工作的首要目标，加强证券执法，及时发现、及时制止、坚决打击违法违规行为，有效维护市场秩序。

　　尚福林表示，在党中央国务院的正确领导下，为促进资本市场健康发展，证监会在积极推进股权分置改革、上市公司清欠、证券公司综合治理等工作的同时，不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，集中力量查办了“德隆”、“科龙”、“南方证券”、“闽发证券”等一批大案要案，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公平、公正、公开”的市场秩序。近五年来，共办理案件736件，移送公安机关案件104件，作出行政处罚212个，180家单位和987名个人受到处罚，165名责任人被市场禁入。

　　尚福林指出，近年来我国

资本市场发生了转折性变化，但“新兴加转轨”的特征没有发生根本改变，市场规范化程度还不高，稽查工作仍需不断加强。在国务院的高度重视和中编办等部门的大力支持下，2007年以来，

证监会对

证券执法体制进行了重大改革，进一步完善稽查的集中统一指挥，增强稽查力量，从制度上确立了“查、审”分离，调查与处罚权力相互制约的证券执法新体制。目前，有关部门正积极组织改革方案的具体落实，各项调整有序进行，人员和业务平稳过渡，内部整合已初步完成。

　　尚福林就进一步做好证券执法工作，维护市场健康稳定发展提出三点要求：一是要充分认识执法工作的重要性。我国资本市场的经济环境、法律环境、社会环境中还有很多与现代资本市场不相一致的地方，证券违法违规案件时有发生，案情隐蔽性更强，复杂程度更高。要高度重视执法工作，把保护投资者的利益当作工作的首要目标，加强证券执法，及时发现、及时制止、坚决打击违法违规行为，有效维护市场秩序。二是要充分认识执法工作的特殊性。稽查工作是与违法违规行为做斗争。当事人的行为一旦被查实，不仅要丧失非法利益，还将受到法律的惩处，必然通过各种渠道、各种手法抗拒调查执法。稽查工作者要树立高度的责任感和使命感，坚持铁面无私、勇于奉献，敢于执法，善于执法，有效执法。三是要充分认识稽查队伍建设的紧迫性。合格的稽查执法人员，需要过硬的政治素质和较高的专业素质。要对稽查队伍的学习、培训和提高做出统筹安排，培养一支理想信念坚定、作风过硬、业务技能精湛的稽查队伍。