证券行业今起进入常规监管

　　早报记者 孙立云

　　随着8月最后一天过去，自2004年8月正式全面启动、长达3年的证券公司综合治理也如期收官，证券行业于今日起正式进入常规监管的新纪元。其中，8月初评选出来的17家A类券商无疑将获得优先发展。

　　创新类规范类评审结束

　　作为券商综合治理工作的重要标志，创新类与规范类券商评审在今年8月28日进行了最后一次评审工作。

　　中国证券业协会在于8月29日召开的创新试点类、规范类证券公司评审工作总结座谈会上宣布，创新试点类、规范类证券公司的评审工作已圆满结束，证券公司将按照新的分类监管办法转入常规监管。

　　实施创新试点类、规范类证券公司评审，是在证券公司综合治理期间推出的一项举措，目的是在证券公司综合治理期间行业普遍面临困难的情况下，鼓励有一定资本规模，经营管理较好并具备创新能力的证券公司进行业务发展。

　　昨日，中国证券业协会发布了最后一批通过评审的创新和规范类证券公司名单，国联证券、兴业证券、第一创业证券、齐鲁证券、华欧国际证券5家券商通过了创新活动证券公司评审，新时代证券、大通证券、渤海证券、财富证券4家证券公司通过规范类证券公司评审。

　　至此，中国证券业协会在券商综合治理期间，评审产生了29家创新类证券公司及31家规范类证券公司。

　　A类最高评级券商空缺

　　3年以来，证券公司的治理工作取得了明显成效。

　　根据安排，进入常规监管后，根据证券公司风险管理能力评价计分的高低，证券公司被分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等五大类11个级别。

　　8月初，首批A类券商评级已经出炉，共有17家券商被评为A类券商。其中，A类最高级别AAA级空缺，中金公司、国信证券则被评为AA级。被评为A级的15家券商分别是东方证券、光大证券、国泰君安、申银万国、华泰证券、东海证券、招商证券、中信证券、国元证券、宏源证券、西部证券、平安证券、国都证券、中投证券和财通证券。

　　业内人士指出，综合治理结束后，全面实施“以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力”的分类监管，监管机构将根据证券公司分类结果，对不同类别的证券公司实施分类监管、区别对待的监管政策，并将分类结果作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

　　◇新闻链接:原广东证券董事长钟伟华一审被判3年

　　早报讯记者从广州市中级人民法院获悉，原广东证券股份有限公司董事长钟伟华因受贿12．5万元人民币、1000英镑构成受贿罪，鉴于其有投案自首和积极退赃情节，认罪态度较好，对其从轻判处有期徒刑3年，缓期4年执行。

　　钟伟华自1998年起，身兼广东证券董事长、总裁二职。2005年11月4日，广东证券被证监会关闭清算，钟伟华于当天被免职，并不得出境。

　　检察机关指控，从1994年上半年起至2004年，钟伟华在担任广东证券总经理兼董事长期间，先后收受他人贿赂12．5万元人民币、1000英镑，构成受贿罪。法院审理认为，钟伟华在案发后投案自首，接受审讯时如实供述罪行，有悔罪表现，且积极退还全部赃款，适用缓刑不至危害社会，遂从轻判处。