上投摩根辞退老鼠仓基金经理

　　

　　33岁的原上投摩根基金经理唐建很有可能成为中国证券史上因内幕交易被查处的第一人。

　　最新消息

　　基金经理被辞退

　　上投摩根合资基金管理公司昨日看来是度过了很艰难的一天，记者下午拨出的电话一直处于占线状态，直到下午公司的网站上挂出对唐建的处罚决定，公司的电话才能接通。

　　“我们的处罚决定都挂在网上，有什么问题可以再问我们。”接电话的小姐很客气。

　　上投公司网站挂出的处罚决定是：免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退，公司并保留进一步追究其法律责任的权利。

　　公司做出这一辞退员工的决定，是因为获接了中国证监会对唐建调查初步结果的有关通知。

　　据媒体报道，唐建自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户，先于基金建仓前便买入新疆众和的

股票，其父的账户买入近6万股，获利近29万元；另一账户买入20多万股，获利120多万元，总共获利逾150万元。

　　事件追溯

　　端倪从去年开始显露

　　昨日上投的公告还披露，公司在去年开始就发现了唐建的投资行为“不成熟”，所以在今年3月20日增聘了一名成长先锋基金的基金经理，也就是现在即将全面接手上投成长先锋基金的赵梓峰。

　　上投所指的“不成熟”的行为是指，在宏观布局上缺乏明确理念、过于强调个股投资、价值投资重视不够、买卖较为频繁等现象。

　　而且公司公告称，公司监察稽核部与投资决策委员会等多次提醒过唐建，敦促其尽快纠正与改善。去年9月，中国证监会基金部曾对公司做过提醒，希望能进一步完善对基金经理的权限管理。同年10月，上海

证券交易所曾对成长先锋基金经理的投资行为给予了电话提醒。同年12月，投资决策委员会在例会上严肃总结与批评了唐建的投资风格。

　　但令人不解的是，在4月中旬，媒体就开始传出上投摩根基金经理唐建有“老鼠仓”的嫌疑。随后，4月18日下午，上投摩根基金管理公司就开始辟谣声明：“我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报，公司也未受到监管机构的任何调查。”

　　“我们公司那时的确没有收到证监会的调查通知。”上投摩根公司称，“我们是近日才收到证监会的通知。”

　　“这两条与事实无出入，但这一声明的奥妙在于并没有确认唐建个人是否在接受调查。”有媒体这样评价上投当初的这条声明。

　　市场声音

　　铲除“老鼠仓”是难题

　　某网站昨日推出的一项调查显示，在你认为“老鼠仓”在市场上的影响这一选项上，有92.31%的人选择了很普遍，多数不为人所知。在监管手段能否杜绝“老鼠仓”的问题上，有80.77%的人认为不能。

　　看来，在“老鼠仓”的行为能否杜绝的问题上，普遍的看法还是比较悲观，即使是证监会出重手来查处一基金经理后。

　　早在今年年初， 中国证监会基金部下发的2007年一号文就已经传达出要重惩“老鼠仓”的决心，证监会要求基金经理上报自己和直系亲属的身份证号和证券账户，如果出现瞒报、不报或者用隐藏身份炒股的行为将严加制裁。

　　市场人士认为，这表示监管层对基金投资的监控力度进一步加大。对基金经理的“老鼠仓”建立监控体系是这次监控的重中之重。而唐建这种顶风作案的行为也成了证监会第一个开刀的案例。

　　不过有舆论认为，监管层一向是在牛市中注重、在熊市中放松，这种监管自然使“老鼠仓”有机可乘。而且在尚未建立严格的金融实名制时，即使想监管基金经理或上市公司的行为，也几乎是不可能的。

 杨雪婷/文　王晓莹/图