中国证监会有关负责人就稽查立案程序的谈话

        近日，广东科龙电器股份有限公司（以下简称科龙电器）原董事长顾雏军涉嫌犯罪在佛山市中级人民法院庭审期间，通过其亲属公开散发“举报信”，称中国证监会对科龙电器实施调查不符合规定的立案程序。对此，中国证监会有关负责人发表了如下谈话。

        根据《证券法》、《行政处罚法》等法律法规的规定，中国证监会制定了具体的证券期货案件调查规则，对涉嫌违法违规行为进行调查的立案过程有明确规定，其基本程序为：证券监管机构有关部门在日常监督检查、专项核查中，发现涉嫌违反证券期货法律、法规和行政规章行为时，应当提出立案建议。证监会机关日常监管部门提出的立案建议，会商调查部门，报证监会负责人批准；证监会调查部门可直接提出立案建议，报证监会负责人批准；派出机构立案，由日常监管处室、稽查处室提出建议，派出机构负责人批准。

        2004年9月和11月，中国证监会广东、安徽、江苏、湖北证监局对

科龙电器及其部分关联公司进行了两次专项检查，发现科龙电器存在涉嫌虚增利润、披露不实等重大违法违规行为；2005年1月，国家

审计署将科龙电器2003年涉嫌虚增利润的情况转我会处理。2005年2月，我会日常监管部门根据以上情况提出立案建议，报经有关负责人批准立案，稽查部门随后展开调查，于2005年6月将有关人员涉嫌犯罪的线索移送公安机关，于2006年6月对科龙电器及顾雏军等人做出行政处罚。

        中国证监会在监管

证券期货市场过程中，始终秉承依法行政、忠于职守的执法理念，按照国家法律法规查处证券期货市场违法违规行 为，每年立案调查和给予行政处罚的案件近百起。科龙电器一案的查处，是完全符合规定程序的，顾雏军举报信中涉及我会工作人员的大量不实内容，我们保留按法律程序追究其责任的权利。中国证监会将一如既往地严格执法，坚决打击各种违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，努力维护证券市场的健康发展。