湖南协会召开营业部负责人座谈会

　　2007年3月2日，湖南协会召集省内证券公司有关负责人、长沙市营业部总经理近60人在普瑞温泉酒店开会，传达中国证券业协会关于进一步加强投资者教育工作的通知，研究部署2007年工作。湖南证监局机构监管处曾小龙处长出席了座谈会。

　　协会常务副会长兼秘书长丁小平首先传达了中国证券业协会《关于进一步做好投资者教育工作的通知》。加强投资者教育工作是保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，维护资本市场长期稳定发展的需要，是证券业赖以生存和持续发展的基础。她说，各会员单位要积极响应中国证监会、中国证券业协会的号召，高度重视投资者教育工作，要把投资者教育工作作为一项基础性制度建设来抓。要充分发挥本单位人才、网点、地域等资源优势，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种投资者教育宣传活动。协会除通过报纸、电台、网站、刊物、报告会、上街宣传等方式广泛深入地开展投资者教育活动外，还将按中国证券业协会的要求对投资者教育工作进行督促检查。同时丁小平秘书长向大家通报了湖南协会2007年的工作要点。

　　参会人员对湖南协会在市场将处于调整，新投资者入市众多的情况下召集这样的座谈会表示赞赏，认为协会的工作很及时。会上他们着重就投资者教育、经纪人管理等问题进行了深入的探讨和交流。认为：（一）投资者教育是一种社会责任，要统一部署，强力推进。要从投资者的风险意识和专业化知识学习两方面来抓，把加强投资者教育和加强服务有机结合起来。（二）经纪人的发展趋势不可避免，经纪人的规范管理刻不容缓。在经纪人管理方面要注重建立经纪人上岗制、考核制、违规禁入制，同时要提高经纪人的社会地位。（三）呼吁同行业要开展良性竞争，不打佣金价格战，注重服务品质的提升。

　　在认真听取了与会代表的发言后，机构处曾小龙处长强调：对于投资者教育问题，中国

证监会非常重视，现在由协会牵头组织，营业部要具体落实，方式上可采取多样性。对于营业部的监管工作，将从规范开户、打击非法网点、清理银证通、查处非法发行

股票、反不正当竞争等方面着手。对于透支、三方监管、全权委托、私募等行为将严厉查处，希望大家引起重视。曾小龙还要求：辖区各

证券经营机构要认真遵从协会制订的行业公约，积极支持、配合协会为维护行业利益所做的工作。