证监会欲堵基金券商利益输送(2)

　　有基金经理曾坦言，基金有一定的交易量的承诺，就势必会违背冠冕堂皇的“投资理念”，频繁调动资金买卖股票，增加了佣金支出，这样，原本属于基金持有人的部分权益，通过基金管理者悄无声息地转移到了券商口袋里。

　　“共用席位、取消交易量承诺以及设置佣金上限，这些新举措将在防止基金券商利益输送方面产生作用。”中央财经大学证券与期货研究所副所长郭田勇称。

　　不过，业内人士坦言，仅仅靠一个《通知》就彻底杜绝利益输送是不现实的，随着基金公司业务范围的不断扩展，基金投资势必将面临更多的利益输送风险。

　　监管层显然也注意到了这一点。有消息称，旨在防范基金业利益输送问题的“公平交易监控小组”日前已经正式组建。下一步，监管部门将制定“建立公平交易机制的指导意见”，以系统交易方法为基础完善基金公司的内控体系。

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　　深交所发布《会员交易及相关系统管理指引》

　　据《中国证券报》报道，深交所8日颁布《会员交易及相关系统管理指引》，以进一步提高会员技术系统管理水平，保障市场的安全运行，及时化解市场交易风险。

　　该指引是继《会员管理规则》颁布后，深交所推出的面向会员专门针对技术风险管理的工作指引，是深交所为提高证券市场安全运行管理水平的一项积极举措。

　　据介绍，该指引涉及建立会员技术联络人制度、会员交易及相关系统规范要求、技术系统的测试管理和服务、技术事故报告制度以及应急处理机制等5个方面。

　　深交所有关负责人表示，通过确立会员技术联络人制度，技术联络人由会员的总工程师或技术主管担任，负责组织、协调和处理与深交所相关技术事宜，将密切深交所和会员在技术系统的战略规划发展和日常管理方面的沟通和合作，有助于实现会员和交易所在技术发展上的共同进步，也为落实各项技术管理措施奠定基础。

　　指引亦对会员交易及相关系统管理提出了明确的管理要求，强化了会员技术系统测试管理，把测试管理和交易权限授予相结合，更加注重实效。

　　据悉，该指引明确了重大技术事故标准和报告处理程序，强化了会员发生技术事故的报告义务，使交易所能够及时掌握情况，为会员提供可能的协助，化解风险。