深交所系统升级防堵单

　　为进一步提高技术系统管理水平，保障市场的安全运行，及时化解市场交易风险，深交所日前颁布了《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》，这是继《会员管理规则》颁布后，深交所推出的面向会员专门针对技术风险管理的工作指引。

　　从具体内容上，《指引》首先确立了会员技术联络人制度，技术联络人由会员的总工程师或技术主管担任，负责组织、协调和处理与深交所相关技术事宜。会员技术联络人的确立将密切深交所和会员在技术系统的战略规划发展和日常管理方面的沟通和合作，有助于实现会员和交易所在技术发展上的共同进步，也为落实各项技术管理措施奠定基础。其次，《指引》对会员交易及相关系统管理提出了明确的管理要求；第三，强化了会员技术系统测试管理，把测试管理和交易权限授予相结合，更加注重实效；第四是明确了重大技术事故标准和报告处理程序，强化了会员发生技术事故的报告义务，使交易所能够及时掌握情况，为会员提供可能的协助，化解风险。第五是优化了向会员提供的应急处理机制，实现了会员两级灾备网关启动程序的无缝衔接，同时还改善了场内应急报盘终端备份，供会员在无法使用常规手段报盘时应急使用。目前，深交所正在积极研究远程应急报盘手段，届时深市的场内应急报盘方式有望过渡到更为便利的远程实时电子报盘方式，进一步提高时效性。

　　近期，深交所为适应市场急速扩大的交易规模，又在对交易系统进行扩充和硬件升级工作，使交易系统整体撮合能力再提高60％，每秒可以处理2万4千笔交易，加上对交易系统进行的优化，系统日总委托量可达到10亿笔，总成交容量可达到1亿笔以上，为交易所业务、制度的创新预留更大的处理空间。

　　马 进 徐建华

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　　去年出现多起交易故障

　　去年股市火爆，市场成交量屡创新高，这对会员的技术系统形成了一定冲击和压力。据了解，从去年一年会员技术系统运行情况统计看，按《指引》所划定的重大技术事故标准，会员出现严重故障导致全部营业部无法交易达15分钟以上的有9家，出现严重故障导致30％营业部无法交易达30分钟以上的会员有6家，出现严重故障导致部分营业部无法交易达60分钟以上的会员有3家，出现严重故障导致某种重要交易渠道无法交易达60分钟以上的会员有6家，发生其他对新股申购、权证行权、结算等业务造成严重影响事故的会员有4家。个别会员不重视交易所组织的新业务技术测试，使本可预先发现的技术问题暴露在实际交易过程中。也有不少会员在出现严重的技术故障时却未能及时向交易所报告，失去了应急处理的时机，造成了比较被动的情况，给投资者造成了损失，也给市场的安全运行造成了影响。