深圳证券公司净赚60多亿

　　前年曾陷亏损两亿元窘境去年大打翻身仗利润劲增

　　深圳证券公司净赚60多亿

　　以不到全国1/7的企业规模创造了全国1/5的营业收入与净利润

　　【本报讯】（记者王欣）昨天下午，每年一度的深圳辖区机构监管工作会议的气氛与以往大不相同。时隔仅仅一年，深圳证券公司从前年的亏损2亿元，一举“大翻身”，全行业实现净利润61.83亿元。深圳证监局局长张云东喜气洋洋地鼓励券商，积极通过上市融资、定向增资、引入战略投资者、增加公积金和风险准备金等途径充实资本，推进行业整合，努力做优、做大、做强。

　　深圳券商净利润占全国1／5

　　

股权分置改革的基本成功，证券公司综合治理的基本见效，以及股市步入牛市轨道，使深圳证券公司在2006年迎来了一个可喜可贺的丰收年。

　　据深圳证监局提供的数据，去年，我市17家证券公司实现收入总额140亿元，较前年增长4.58倍；实现净利润61.83亿元，与2005年仅有5家公司盈利、全行业亏损2亿元相比，真是打了一场“大翻身仗”。与全国的数据相比，深圳以不到1／7的证券公司，拥有了1／4的总资产与净资产，近1／3的净资本，实现了全国1／5的营业收入与净利润。

　　对券商的财务数据进行分析时可以看到，手续费收入、自营证券、金融企业往来收入构成了券商收入的主要来源，各项收入均较前年度全面显著增长。其中，手续费收入达到62亿元，较前年增长了287％。在券商最为关注的全国经纪业务排名中，2006年前10个月，深圳的中信证券、招商证券、国信证券跻身前10名。数据显示，排名前10位的券商在全国的市场占有率已超过50％。

　　券商综合治理达到目标

　　中国证监会从2005年以来推进的证券公司综合治理工作被喻为券商的“浴火重生”。在两年多的时间里，深圳券商克服巨大困难，化解了因违规经营、管理失控所造成的巨大风险和巨额财务亏损，成功走出困境。

　　深圳证监局局长张云东全面盘点了近两年来券商综合治理的成果：截至目前，深圳已全面完成账外账清理及并账，合计并入账外债务28.84亿，并入亏损12.38亿，证券公司家底基本清晰，财务信息基本准确；客户交易结算资金缺口基本弥补，共计归还保证金13.48亿元；解决抵押、担保性质的客户交易结算资金2.8亿元，客户交易结算资金受限问题基本清理完毕；违规受托

理财规模由79.22亿元下降到1.9亿元，降幅达到98％。未完结的受托理财业务正按既定方案清理；违规国债回购23.14亿元全部清理完毕；7家公司所集中持有的20只

股票全部清理，违规集中持股问题得到全部解决；清理股东及关联方资金占用13.7亿元，解决并补足了5.1亿元的虚假注册资金；实施增资扩股，收到资金共计88.45亿元；实施债务重组，在全国率先实践了证券公司借入次级债模式，充实流动资金共计6亿元。

　　深圳已基本实现了辖区证券公司综合治理目标，取得了阶段性成果。辖区内有5家证券公司取得了创新试点资格，3家公司取得规范类资格，创新业务收入达到5亿元，有3家创新类证券公司收购或参与托管了5家高风险券商，167家营业部。

　　市场化整合将成主旋律

　　在过去的两年中，证券公司的收购、兼并、重组的主要途径是风险处置。深圳证监局表示，下一步，监管部门将推动行业整合从行政措施为主向市场化方式转变。支持合规证券公司通过上市融资、定向增资、引入战略投资者、增加公积金和风险准备金等途径充实资本，完善资本补充机制。鼓励一批有条件的优质公司做优、做强、做大，推进行业整合和集约化发展。与此同时，引导各证券公司根据自身状况，扬长避短，形成特色，逐步改变同类业务竞争局面，推动业内实行差异化经营。

　　今年，我市证券行业将实施新型的风险监控和预警制度，在建立以净资本为核心、以净资本和风险监控指标为主要内容的计量、监控和预警系统的基础上，由证券公司将向监管部门全面开放净资本以及风险指标监控系统，实现实时监控。

　　下一步，证监会还将在净资本以及风险监控指标管理体系的基础上，实施动态的、与风险资本挂钩的新的牌照管理模式，即根据证券公司的资本实力、合规状况、内控水平、风险控制能力等，设定新的牌照分类标准和具体准入条件，根据重新核定的公司业务范围，发放新的单项业务许可证，换领工商执照。届时，出现违规经营、监管指标不达标等情况的公司，将被暂停、取消单项业务许可措施。

　　作为券商综合治理的“收口工作”，在今年8月底以前，深圳将实施客户交易结算资金的第三方存管，12月31日前实现第三方存管全面上线。