市社服局、社团局来我会检查了规范发展情况

　　为进一步推进行业协会规范发展，22日上午，由市社会工作党委副巡视员刘庆带队，市社服局、社团局组成的检查组一行六人来我会听取了规范发展自查情况汇报，并检查了规范发展情况。

　　我会副秘书长徐立伟首先向检查组汇报了近年来公会开展的行业自律及治理商业贿赂的工作情况。她表示，“自律、服务、沟通”向来是我会的工作职能，自律一直占据着首要的职能地位。2003年至今，我会先后推出了《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》、《上海地区证券营业部服务规范标准》，组织会员发出《上海证券业人员聘用诚信自律倡议书》、《上海证券业贯彻〈证券法〉规范证券经纪业务的倡议书》、《上海市证券业治理商业贿赂倡议书》等。一系列的行业自律规范及倡议书的推出、宣传、执行对于维护上海证券市场的有序竞争，促进行业协调和可持续发展，起着不可替代的作用。

　　徐立伟还汇报了公会在治理商业贿赂方面的工作。首先，加强内部学习。在剖析典型案例的基础上，充分认识金融业治理商业贿赂的重要性和紧迫性。其次，积极动员会员开展自查自纠工作。召开了20家证券经营机构参加的反商业贿赂座谈会，此举推进了上海证券业治理商业贿赂专项工作的深入开展。下一步，我会将进一步致力于反商业贿赂工作，明年将开展治理反商业贿赂工作问卷及现场调查。

　　我会副秘书长桂华况汇报了《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》的出台及执行情况。他介绍，从03年下半年开始，我会以调查问卷、座谈会、走访会员单位等多种形式开展了广泛的佣金调查研究，了解了各方对佣金自律工作的要求和建议，听取了各级领导、会员单位代表、法律界专家等百余人的意见。经过数次修改，《规范》于2004年9月16日第四次会员大会通过定于2005年1月1日开始实施。实施以来，我会采取报纸、网站、印发宣传资料等多种方式进行宣传教育，并通过各种形式对《规范》的执行情况进行检查，接到佣金投诉予以认真处理。《规范》的实施使得证券公司取得了较好的经济效益，也使我会在业内赢得了良好口碑。近两年，我会共受理并处理佣金方面的来访投诉17起，其中今年3起，较之去年大幅减少。明年我会将一如既往地保证《规范》正常实施。

　　桂华况副秘书长同时表示，明年我会将力争在证券经纪人管理工作上取得突破，以期减少不正当竞争，促进上海证券业的持续健康有序发展。

　　听取汇报后，刘庆对我会自律和治理商业贿赂工作给予了肯定。他说，公会在自律及治理商业贿赂方面的工作及时、全面、有效。既有自身的治理，又涵盖了全行业，将重点工作转化为经常性工作，足见公会领导及全体工作人员对此项工作的重视。汇报凸现了三个特点：一是紧扣需求，把握精髓。不论行业处于低迷期、复苏期还是发展期，公会始终把行业发展与社会需求相结合，把握金融行业治理商业贿赂的精髓，重点解决佣金、诚信等行业代表性问题。二是方式适宜、轻重得当。处理问题既有原则性，又兼具灵活性。三是公会领导和工作人员高度重视。在此前提下，公会的自律及治理商业贿赂工作取得了显著成效。

　　刘庆同时提出了二点建议：一是进一步完善治理商业贿赂的长效机制；二是与公会的日常工作紧密结合。

　　上海市行业协会发展署高骥处长也在发言中表示，公会结合行业特点和自身实际，较好地把握了治理商业贿赂是行业自律在新的历史时期的一种新型表现方式，采取了有效措施，取得了显著成效。由公会牵头发出的一系列指引性文件对其他行业的自律工作亦有着参考作用。他希望，公会在今后的工作中，把整个行业的自律规范工作放在重要的位置去谋划。

　　上海市证券同业公会