大鹏证券徐卫国辩称：从未下令买卖股票

　　国内首家宣告破产还债的券商———大鹏证券余波未了。大鹏证券前董事长徐卫国及7名员工因涉嫌操纵股价罪11月3日在深圳市罗湖区法院受审。面对指控，目前除主管自营的副总裁曾军明确表示认罪外，其余人均未明确认罪。徐卫国否认自己属于犯罪，只是监管不力。

　　涉嫌操纵股价

　　 这8名被告被指控在长达近5年的时间里，动用巨额资金非法炒作五矿发展股票，操纵股价，造成了严重后果。

　　案情透露，大鹏证券公司违反

证券法关于禁止法人以个人名义开立账户交易证券的规定，在1998年9月21日至2004年12月31日期间，陆续在深圳、北京、上海等全国17个城市的相关证券营业部开设资金账户348个，其中个人账户288个。上述资金账户下挂股东账户4679个，其中个人股东账户4657个，用于分仓交易五矿发展，以规避证券主管部门的监管。这些股东账户累计买入了9.18亿股五矿发展，占流通市场此股买入总量的35.45%，金额共计133.8亿元，累计卖出五矿发展计9.09亿股，占流通市场此股卖出总量的35.12%，金额计129.18亿元。在此过程中，大鹏证券公司所持五矿发展数量超过此股流通量5%之后，也未依法予以公示。

　　大鹏证券在近5年时间里还以相对委托和自买自卖的方式炒作五矿发展，共计4.4亿多股，买入量占涉案股东账户交易此股买入总量的48.41%，卖出量占卖出总量的48.88%，此种交易方式占当日五矿发展交易量比例大于30%的交易日有297天，占涉案股东账户交易此股交易日总天数的27%；这种操纵行为严重影响了证券交易价格或证券交易量，造成股价异常波动。

司法鉴定结论表明，当涉案股东账户交易五矿发展密集并成交量放大时，此股股价呈上涨态势，而当涉案股东账户交易此股萎缩时，此股股价呈逐步下跌或小幅波动态势。

　　“坐庄”失败

　　在该案审理前，大鹏证券事件已持续了近两年时间。2004年12月底，本已挪用18亿元客户保证金的大鹏证券向中央登记结算公司透支2亿元，导致大鹏证券事件浮出水面。随后，2005年1月14日，大鹏证券经纪业务被长江证券接管，其他业务进入破产清算程序。被接管时，大鹏坐庄股票市值损失超过20亿元，是其44亿元巨亏中最大的一部分。

　　大鹏证券的巨亏，直接原因是操纵股价。一位曾在大鹏证券公司某营业部大户室呆过的人士表示，他当年曾劝徐卫国要坚持价值投资，如茅台、五粮液等股票，但为了来“快钱”，徐卫国选择了“坐庄”的捷径。

　　据了解，大鹏证券坐庄的股票包括五矿发展(600058)、天歌科技(000590)、广电网络(600831，原名ST黄河科)等等，其中最为著名的是一度改名为龙腾科技的五矿发展。自1999年开始，大鹏证券一度动用11亿元自营资金和11亿元委托

理财资金，共22亿元资金重仓持有五矿发展，最高持股比例达到流通盘(1.2亿股)的90%。1999年“5·19行情”中，该股从7元启动，2000年底涨到32元的最高价，当年该股为大鹏证券带来8亿多元的浮动盈利。

　　不过，随着庄股的没落，大鹏证券的自营业务开始大幅亏损。据悉，除五矿发展外，大鹏在国投资源(原名ST原宜)和广电网络(原名ST黄河)上损失了逾10亿元。

　　徐卫国不认罪

　　 2005年8月12日，大鹏证券原董事长徐卫国在深圳银湖家中被突然而至的警方刑事拘留。同时被拘的共12人，除徐卫国外，还包括大鹏证券总裁张永衡、财务总监张志文、主管自营的副总裁曾军、副总裁谢柳青、现任资产管理部总经理吴军、大鹏自营业务部门的几名普通员工等。

　　今年11月3日，大鹏证券公司前董事长徐卫国及其7名职员因涉嫌操纵股价在深圳市罗湖区法院受审。

　　面对指控，目前除主管自营的副总裁曾军明确表示认罪外，其余人均未明确认罪。徐卫国称，他并未介入操纵股价一事，他称公司对董事长的职责有明确规定，其只是董事长不管公司的具体经营决策，也未下过指令让他们买或卖哪只股票，也没到五矿发展去考察过。他否认自己属于犯罪，只是监管不力。

　　有关人士称，3日的庭审进行了一天，此案还需进一步审理，何时再开庭暂未宣布。

　　链接

　　被告人档案

　　徐卫国 原大鹏证券公司党委书记、董事长、法人代表

　　曾军 原大鹏证券公司证券投资部总经理

　　马毅 原大鹏证券公司证券投资部总经理

　　吴军 原大鹏证券公司证券投资部总经理

　　尤健 原大鹏证券公司证券投资部经理兼首席风险评估师

　　林红女 原大鹏证券公司风险评估师

　　易三佑 原大鹏证券公司证券投资部交易员

　　许静 原大鹏证券公司证券投资部交易员

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