提高经营者合规意识，推进地方资本市场健康发展

　　--------吉林省证券营业部经理培训班报道

　　10月28日和29日，由吉林证监局主办、吉林省证券业协会承办的吉林省证券营业部经理培训班在长春市举行，辖区内58家营业部总经理、25家服务部经理110人参加本次培训。中国证监会和吉林证监局的专家和证券界学者到会做了专题报告。

　　吉林证监局万玲玲副局长出席会议并做了重要讲话，她指出吉林省辖区证券公司综合治理工作已经取得了重大成果，总体性行业风险已经基本消除。如何有效提高证券经营机构的合规控制能力，提高其风险抵御能力必将成为今后乃至很长一段时间证券经营机构监管工作的重中之重。

　　来自中国

证监会的专家围绕

证券法和证券公司内部控制指引等法规针对经营机构风险控制和监督要点等内容做了详尽的阐述，天相投资顾问有限公司的董事长林义相博士就中国证券市场经纪业务的发展趋势做了专门的演讲。吉林证监局机构处王耀辉副处长和及凯副处长就客户交易资金监管、计算机信息系统监管以及营业部现场检查中发现的问题等内容做了专题报告。

　　经过这次培训，学员普遍感觉收获很大。大家认为这次培训是一次难得的学习机会，通过学习对新颁发的法规有了更深刻的理解，回到营业部要按照有关的法规要求，对不合规和不完善的业务和制度及时进行整改，同时也要加强对员工的法制和合规经营的教育，提高风险防范意识。

　　在培训班总结会上，吉林证监局机构处王万军处长表示，将在本届培训班的基础上总结经验，力争将这种合规培训长期化、制度化，不断提高证券经营机构管理者的素质，推进辖区内的证券经营机构在已取得的综合治理成果基础上向着更加健康的轨道发展。

　　吉林省证券业协会