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“湖南省证券机构综合治理工作会”于2006年9月15日在证券大厦15楼会议室召开。中国证监会湖南监管局局长杨晓嘉、办公室主任陈光明、机构处负责人曾小龙出席了会议。省内证券公司高管人员、长沙市证券营业部负责人近100人参加了会议。
在曾处长传达了中国证监会尚福林主席在证券公司综合治理工作座谈会上的讲话后，杨晓嘉局长对我省证券公司的综合治理工作情况进行了回顾。她说，在中国证监会、省委
省政府等各级领导的高度重视与大力支持下，经过艰苦努力，辖区内证券公司综合治理工作初见成效，实现了阶段性目标。总体上看，通过综合治理，辖区内证券公司经营日趋规范，违规现象被有效遏制，经营状况大为改善，公司财务状况得以恢复。杨局长指出，成绩来之不易，问题依然存在。如客户交易结算资金缺口与个人债权问题仍然严重；省内证券公司重组尚未完成一家因而创新业务无法开展；老国债回购的清理工作进展缓慢；经营行为违反监管要求致使恶性竞争时有发生。如不有效化解，将为后期工作留下巨大隐患。杨局长对证券公司综合治理工作提出四点意见：加速整改、彻底摆脱高危期；加快重组、按9月30日安排倒计时进度表；严禁新违规行为；证券公司高管切实履行好职责，协助做好后期的综合治理工作。与此同时，她特别强调了五个重要时间节点及对应的要求：今年年底基本完成综合治理的主要任务；今年年底完成老国债回购清理工作，实现信息公示；今年10月底之前完成整改，实现行业全面达标；明年8月底之前全行业实施第三方存管与信息披露；明年8月底之前全面实现综合治理目标。
会上，湖南省证券业协会副会长兼秘书长丁小平就我省证券行业开展的自律工作进行了介绍。她说，协会将继续按照监管部门的要求不折不扣地做好行业自律工作。11月份起将开展为期一个半月的行业自律大检查：检查、督促会员严格执行佣金标准规范；规范行业中存在的不正当营销行为及咨询活动；对佣金以外存在的收费项目进行调查清理；对证券营销人员实施规范管理等。检查结果将上报中国证券业协会和中国证监会湖南监管局，并及时向社会公布。
参会人员认为，此次会议既肯定了省内证券公司综合治理过程中取得的阶段性成效，又指出了仍然客观存在的矛盾与问题。他们表示将认真学习、深刻领会、贯彻落实会议精神，坚定信心，再接再厉，扎实工作，加强组织领导和协同配合，切实维护稳定，全面实现证券公司综合治理工作的各项任务和要求。
湖南省证券业协会秘书处
二○○六年九月十八日
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