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为促进四川辖区内证券行业的规范健康发展，共同维护好四川地区证券市场交易秩序，四川省证券期货业协会于2006年6月至7月期间组织专门的检查组对辖区内的73家证券营业部进行了现场检查，其中成都市32家，辖区内地、市、州41家，抽查面达营业部总数的52%。重点检查了佣金水平是否符合《自律协议》要求；“银证通”“银券通”业务开展情况；是否设立非法服务网点等内容。
检查历时一个月，通过检查发现，连续几月的火爆行情使营业部全部实现盈利，但同规模营业部相比，成都地区盈利水平普遍低于其他地区，开办了“银证通”业务的营业部的盈利能力受到限制，这些和佣金收费标准的高低有着直接的关系。价格战是一种低劣的竞争手段，不利于券商及营业部规范、持续地发展，而且很多营业部采用返佣的方式降低佣金，实为商业贿赂行为。在四川证监局的大力支持下，协会对违反自律规定的单位和负责人给予了严肃的处理。我们希望通过加强自律管理，规范辖区市场，确保各证券营业部切实履行承诺，将佣金水平保持在《自律协议》规定的范围，并严格遵守《诚信公约》，形成有序竞争，为此次全省、全行业的“合法经营、佣金自律”大检查划上圆满的句号，也为促进四川证券行业规范健康发展，维护好四川地区证券市场交易秩序做出应有的贡献。
四川省证券期货业协会
2006年8月7日
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