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本报讯中国证监会日前发布《关于落实〈证券法〉规范新股申购有关行为的紧急通知》，明确申购过程中出现的申购资金“提前解冻”属于违规行为。
“提前解冻”指的是，在申购新股过程中，证券经营机构为保大资金使用效率的最大化，往往在Ｔ（新股发行日）＋3即允许机构动用其申购资金，这也就是市场通称的“提前解冻”，因为按正常程序，申购资金解冻需等到Ｔ＋4。
据了解，自资金申购新股实施以来，“提前解冻”就一直存在。证券经营机构利用结算与交易的时间差，以“当日透支”的方式为大资金提供申购新股的便利。在新股发行密集期，“提前解冻”有利于大资金提高其使用效率。
在这份紧急通知里，中国证监会认为，证券经营机构未经批准不得为客户提供融资融券服务，因此在新股申购过程中，不得出现“提前解冻”、“当日透支”等直接或间接的融资、挪用客户交易结算资金行为。
除此之外，为防止大资金套用多账户摇新股的情况发生，中国证监会还要求各证券经营机构严格开户审查，严禁证券经营机构介绍客户相互出借账户，确保交易账户名实相符。另外，针对以前出现的证券经营机构组织客户集中摇新股的情况，中国证监会认定此行为属于违规，通知严禁证券经营机构组织、参与多客户资金集中申购，严禁出现直接或间接的三方监管行为。
中国证监会表示，对于新股申购过程中出现的各类违法违规行为，将严肃处理，并推行问责制，追究相关责任人责任。
受新股密集发行及证监会严禁套购新股的影响，本周资金供应紧张，价格飙升。截至昨日，整个资金市场3天成交5222亿，相当于上月成交总额的1／3。市场利率节节走高，银行间市场加权平均收益率平均每天上升13个基点，昨天达到2．3953％。交易所回购市场7天收益率周二达到6．68％，更是创下2005年1月份以来的新高。
（高山）
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