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Ｎ尚证 高山
本报讯 机构资金套购新股受到限制。证监会日前发布《关于落实＜证券法＞规范新股申购有关行为的紧急通知》，明确新股申购过程中出现的“提前解冻”属于违规行为。
严禁“提前解冻”
“提前解冻”指的是，在申购新股过程中，证券经营机构为保大资金使用效率的最大化，往往在T（新股发行日）＋3即允许机构动用其申购资金，这也就是市场通称的“提前解冻”，因为按正常程序，申购资金解冻需等到T＋4。
据了解，自资金申购新股实施以来，“提前解冻”就一直存在。证券经营机构利用结算与交易的时间差，以“当日透支”的方式为大资金提供申购新股的便利。在新股发行密集期，“提前解冻”有利于大资金提高其使用效率。
在这份紧急通知里，证监会认为，证券经营机构未经批准不得为客户提供融资融券服务，因此在新股申购过程中，不得出现“提前解冻”、“当日透支”等直接或间接的融资、挪用客户交易结算资金行为。
组团申购也被禁
除此之外，为防止大资金套用多账户摇新股的情况发生，证监会还要求各证券经营机构严格开户审查，严禁证券经营机构介绍客户相互出借账户，确保交易账户名实相符。另外针对以前出现的证券经营机构组织客户集中摇新股的情况，证监会认定此行为属于违规，在紧急通知里严禁证券经营机构组织、参与多客户资金集中申购，严禁出现直接或间接的三方监管行为。
证监会表示，对于新股申购过程中出现的各类违法违规行为，将严肃处理，并推行问责制，追究相关责任人责任。
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