规范银证通业务有法可依 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2006年07月08日 05:04 重庆商报 | |||||||||
日前证监会发布的《关于落实〈证券法〉、规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》,对当前证券经纪业务中有关环节进行了规范,并强调和重申了证券经纪业务的潜在风险控制问题,银证通业务首当其冲。 对照新的《证券法》,业内人士指出,不难发现现有银证通业务中的法律风险,其不仅违反了《证券法》有关规定,也与《证券法》第6条证券业与银行业实行分业经营的规定
业界专家认为,只有在证券公司开立证券交易账户才能保证“实名制”的落实,防范客户资产体外循环;证券公司通过审查客户,了解其资信状况和证券投资偏好,在此基础上为其提供相应的证券投资咨询服务,实现证券公司作为中介机构的功能,同时也实现对客户权益的保障;有利于客户了解证券公司,找到明确的责任主体。 证券时报 |