两券商问题营业部被处罚

　　四川新闻网-成都商报讯

　　因下属证券营业部内部管理混乱，有关人员涉嫌犯罪，东北证券和海通证券日前受到证监会的处罚，两券商问题营业部业务将分别被暂停1个月和3个月。

　　东北证券出问题的是上海吴淞路证券营业部，该营业部有关人员向客户销售虚假国 债和在账外进行违规理财，而海通证券西安西新街证券营业部也是有关人员在账外进行违规理财。

　　在业务暂停期间，两营业部将不得开展证券代理买卖、代理登记开户、代销证券产品、客户指定和托管转入等证券经纪业务。

　　

证监会同时要求两券商要采取有效措施，确保经纪客户的销户和转出顺利进行；对于未能及时转出的非现场交易客户，应利用其他交易渠道，提供临时性交易服务保障。

　　

证券时报