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——云南首例国企产权交易纠纷始末
■记者调查■本报记者林春霞李强
日前，在云南昆明发生一起国企产权交易资格审查纠纷，云南省产权交易所有限公司（下称云交所）分别与国企产权转让主管单位昆明市五华区政府国有资产管理办公室（下
称五华区国资办）、产权受让方云南新瑞安投资集团等六家公司组成的联合体展开了一场激烈的争论，三方就产权受让资格问题从口头到书面进行了一个多月的对峙。由此，使一个转让底价3．4亿元的国企产权交易项目搁浅，原本在今年6月昆交会上签约的重大招商引资项目也因此不能如期签约。
究竟是什么原因引发了这场产权交易风波？本报记者就此进行了调查。
产权交易风波缘起资格审查标准
2006年3月28日，受五华区国资办委托，云南产权交易所有限公司将五华区国资办下属企业——五华区市场综合开发经营有限公司的整体股权转让消息在《云南经济日报》上进行公告，公告明确规定了受让方应具备的八大基本条件。公告规定：“意向受让方报名时提供8000万元交易保证金”，“银行信用等级ＡＡ以上”，“具有两年以上大型商品批发市场的管理经验和管理能力（提供相关证明材料）”“提供受让后标的企业继续从事大型商业批发零售业的长远发展计划和目标”。在公告之后的20天，云交所一直非常平静，前来咨询的意向受让方寥寥无几。就在报名截止的最后一天，即4月24日下午，先后有两家意向受让联合体前来报名。
第一家是由云南新瑞安投资控股（集团）有限公司、张家港绿园置业发展有限公司等六家公司组成的联合体，他们向云交所提交了报名所需的相关资料，经业务主办人员登记审核，并在五华区国资办和云交所相关负责人共同审核下，该联合体符合条件，具备受让资格，云交所当即与对方签订了《产权委托受让协议》。第二家是云南国际信托投资有限公司、新疆亚中物流商务网络有限责任公司等三家公司组成的联合体。云交所业务主办人员在审查时发现，这三家公司组成的联合体所提交的报名材料有几点不符合公告中的有关要求。
云交所的一位负责人认为，按交易所惯例对方符合受让条件，有些材料可以继续补充。而在场审核资格的五华区国资办有关人员认为，对方在报名截止时间之前提供材料不足，特别是“8000万元保证金和市场登记证”等几个硬条件不符合公告要求，不具备受让资格。云交所与五华区国资办工作人员就云南国际信托投资有限公司等三家公司组成的联合体是否具备受让资格产生了分歧。
就在云交所与五华区国资办双方处于激烈争论的僵持阶段，4月24日当晚19时39分，云南国际信托投资有限公司等三家公司组成的联合体向云交所递交了一张3000万元的银行转账支票，交易所收下了这张支票。对此，五华区国资办难以接受，并当即提出异议：公告报名时间为“2006年3月28日至2006年4月24日止”，理所当然，报名截止时间应为云交所法定工作时间，即4月24日17时。云交所收到支票时已超过报名规定时间，不属于有效保证金；况且对方提供的只是转账支票，并非银行开具的资金到账确认凭证。而云交所有关负责人表示，公告上报名截止时间没有具体注明，也可以理解为4月24日24时。双方各执己见，一直争论到当晚21时半左右。在双方就受让资格认定问题难以达成一致的情况下，只好封存了云南国际信托投资有限公司等三家公司所提供的报名材料。
争论焦点：关于公告中“八大条件的三个问题”
就在双方激烈争论的次日，云交所就云南国际信托投资有限公司等三家公司组成的受让联合体受让资格确认的相关意见以公函的形式发给五华区国资办，公函中称：该受让联合体所提交的受让材料除三点意见需说明外，其余均符合受让条件：第一，根据公告内容第六条约定“受让方应具备两年以上大型商品批发市场的管理经验和管理能力”；经产权交易所审查，受让联合体中新疆亚中物流商务网络有限责任公司营业执照含有市场经营范围，经查明，当地大型商品批发市场的经营资格，只要含在营业执照的经营范围内，则该公司就可以从事此项业务的经营，无须再办市场登记证。第二，根据公告内容对受让方应具备的条件第三条约定“现金支付能力强：在意向报名时提供8000万元交易保证金”；该受让联合体在2006年4月24日24时以前，已提供5000万元银行转帐证明和3000万元转账支票。第三，根据公告内容对受让方应具备的条件第五条约定“银行资信评级ＡＡ级以上”，受让联合体中云南大朝房地产开发经营有限公司提供了ＡＡ级的银行证明，云南国际信托投资有限公司属于金融机构，其自身就是资信证明出具机构，且公告内容并不要求受让联合中每单个实体均要具备银行资信评级ＡＡ级以上证明。
收到云交所公函的当天，五华区国资办就相关问题作了回函，函中指出：我办严格依照财政部、国资委3号令的规定，将国有独资的昆明市五华区市场综合开发经营有限公司的整体股权委托你公司依法进行转让，遗憾的是，贵公司在对新疆亚中物流商务网络有限公司联合体的资格审查中存在任意改动报名条件的行为，没有履行好职责。
五华区国资办还在函中就该受让联合体是否具备受让资格作了详细解释：
一、关于工作日的含义。本次转让公示了20个工作日，即从2006年3月28日起至4月24日止，贵公司的工作时间为上午9时至下午17时，即报名的截止时间应为4月24日下午17时。所有意向的受让人必须在上述时限内按设定的条件进行报名，并提供公示所要求的资料，否则，就违反了公平的要求。绝不是贵公司所理解的截止时间为4月24日晚上24时，这是对自然日的理解。
二、关于8000万元保证金的含义。公示设定了意向报名人在意向报名时需交纳8000万元保证金，并将其作为取得报名资格的条件之一。而新疆亚中物流商务网络有限责任公司等联合体在截止到4月24日17时仅提供了5000万元保证金的时账单，并在贵公司的一再督促下，才于19时提供了一张3000万元的支票，继而贵公司认为该行为没有不当。我们认为，8000万元保证金应于17时以前依法交纳，没有交纳的即不符合报名条件。该联合体19时39分所提供的3000万元支票的性质不是保证金，因该款仍属于联合体所有，没有发生权属的改变，其成为保证金的概念应当是银行确认进账后出具的进账单，联合体持有的进账单才能成为保证金的凭据。
三、关于两年以上大型商品批发市场管理经验和能力的含义。该联合体的新疆亚中物流商务网络有限责任公司仅在《企业法人营业执照》中有开发市场的范围，并没有按报名条件的要求提供具有两年以上大型商品批发市场管理经验和能力的证明文件。经贵公司再次与其示明，其辩称新疆自治区无须办理《市场登记证》，开办市场就没有证明文件。据我们查证，2002年9月1日生效执行的《新疆维吾尔自治区商品交易市场管理条例》要求开办交易市场必须有县级以上人民政府的批准文件。现在自治区不要求办理《市场登记证》的情况下，应提供当地政府批准其开办市场的证明文件，该联合体没其他证明文件，且《企业法人营业执照》中的经营范围与具有现实的经验和能力是两个概念，不能证明其具有相关的管理经验和能力。
四、关于依法确定受让人的权限问题。根据国资委268号文件的有关规定：“对征集到的意向受让方由产权交易机构负责登记管理，产权交易机构不得将对意向受让方的登记管理委托转让方或其他方面进行。产权交易机构要与转让方按照有关标准和要求对登记的意向受让方共同进行资格审查，确定符合条件的意向受让方的数量。”因此，对于符合条件的意向受让方的资格审查，应由我方和贵公司严格依照法律规定及报名条件的要求进行，而不是贵公司在对报名条件有争议时采取单方认定。
五华区国资办在函中还强调，希望云交所严格依法办理委托转让的事宜，维护好转让方以及全体意向受让人的利益。截至记者发稿前，云交所与五华区国资办公函交涉已有数日，而双方在资格认定标准上仍各持己见，没有任何让步和妥协。
筹备了近4年的股权转让受阻
昆明市五华区国资办副主任缪真强是该项目的主要经办人之一，在接受记者采访时说，五华区市场综合开发经营有限公司整体股权转让项目筹备了近4年时间。经评估，该项目资产总额为34149．56万元，负债总额24571．54万元，净资产9578．02万元，并委托云交所进行对外公开交易，这是五华区对外招商引资的重大项目，也是云交所成立以来所受理的一笔最大业务。该项目在交易过程中出现受让资格认定争议，是没有料到的。云交所千方百计为不符合条件的意向受让方辩护，已违背了交易的公平原则，产权交易所是受政府委托的公平交易机构，其交易行为如果不严格按规则进行，这对国有资产的安全性会带来极大的危害。如果不出现以上问题，该项目很快就能进入实质性交易阶段。五华区政府计划将该项目签约仪式按排在今年6月举行的昆交会上，并作为重大招商引资项目来进行。
由于受让人资格审核标准出现争议，至今该项目产权交易受让人的数量仍悬而未决。这对符合受让条件的新瑞安投资控股集团等公司组成的联合体来说，是个艰难的等待过程。目前让云交所感到棘手的，不仅要面对转让方五华区国资办的督促，同时还要面对受让方新瑞安集团等公司的督促和指责。
自从云交所与其签订《产权委托受让协议》以来，新瑞安投资控股集团等公司派出律师四处调查取证，多次派人来云交所谈判，并以书面形式与云交所进行交涉，催促其严格本着公开、公平、公正的原则对该项目进行及时和合法交易。五华区国资办也就此事向云南省、昆明市有关部门递交了紧急报告，请求有关部门做出公正的处理意见。
谁来监督国有产权的“三公”交易？
对于五华区国资委、新瑞安投资控股（集团）有限公司等单位提出的质疑，云交所总经理李女士在接受记者采访时说，“此次交易项目是按照公告要求进行运作的，至于对公告中标准的理解，交易所有自己的惯例。”就如何解决目前五华区国有产权转让过程中出现受让资格标准认定争议，她表示，云交所正在积极与各方沟通协商，并报国资委等主管部门裁定，他们会尽快妥善解决。
据记者了解，云南省国资委就此事曾派人去相关单位调查情况，最后他们表示：国资委、财政部第3号令、国资委的268号文件都没有规定国资委对产权交易有最后的裁决权，这事最终还得由五华区国资办和云交所商量确定。
这笔政府巨额卖单最终花落谁家，至今还是个未知数，本报将继续予以关注。
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