涉嫌违规操纵债券竞拍15家华尔街投行受罚

　　本报纽约电 美国证券交易委员会5月31日开出罚单，对高盛集团、美林公司等15家涉嫌违规操纵债券竞拍的华尔街投行处以1300万美元罚款。

　　美国证交会说，这15家公司的违规行为发生在2003年1月到2004年6月期间。它们在债券竞拍活动中将部分客户的利益置于其他客户利益之上，或将债券发行者的利益置于客户利益之上。证交会还说，这些公司可能还存在未向客户说明交易风险的情况。

　　证交会说，这15家公司还违反多项规定，一是允许部分客户在债券竞拍中不提供明确报价；二是有时为了防止债券竞拍流拍而强迫客户参与竞拍，或利用自己的账户参与竞拍；三是还允许客户在竞拍截止日期过后提交或修改报价。

　　除高盛集团和美林公司外，受到处罚的还包括花旗环球金融公司、雷曼兄弟控股公司和摩根斯坦利等知名华尔街投行。这些公司既不承认又不否认上述指控，但均同意缴纳罚款。