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近期中国建行相继颁发了《合规政策》和《合规工作管理办法》，建行合规部总经理郦锡文表示，此举是建行实现成为世界一流商业银行战略目标的一个实际步骤，除了要保持市值稳中有升，还要把公司治理结构、客户服务、风险内控管理等方面搞好，才能进一步缩小与先进商业银行的差距，适应内外部监管机构的要求。
据了解，去年6月，建行成立了合规部，并相继于今年4、5月份发布施行了《合规政
策》和《合规工作管理办法》。
保障银行合规部门及其工作人员独立地履行其合规管理职责，是巴塞尔银行监管委员会特别强调的指导原则之一。为此，建行的《合规政策》在第七条中对保障合规部门独立性做了5项原则规定：一是确保合规部门或人员在批准的职责范围内独立履行工作职责；二是合规部门为履行职责，可从相关部门（分行）获取必要的信息，相关部门（分行）应密切合作；三是对可能违反合规政策的事项，合规部门可独立进行调查；四是“对经调查发现的异常情况或可能的违规行为，合规部门可按程序直接向高管层或董事会有关专门委员会报告，必要时可直接向董事会报告”。五是要求各部门（分行）应为合规人员独立、尽职地开展调查、检查、督查等工作提供必要的配合和支持，并对合规人员履职行为给予公正客观的评价，禁止对合规人员进行打击报复。（25C11）
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