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敖晓波
记者昨天(25日)从证监会获悉，《证券公司风险控制指标管理办法》已制定完成，从今天(26日)开始向社会公开征求意见。市场分析认为，该办法将对督促证券公司加强内部控制、防范风险起到促进作用。
《办法》设计了两个层次的风险控制指标，首先是规定净资本绝对指标和相对指标及其标准，使公司业务范围与其净资本充足水平相匹配；其次是引入风险准备概念，规定证券公司应该根据业务规模计算风险准备，以实现对各项业务规模间接控制，同时配合对部分高风险业务规模进行直接控制。
在要求证券公司计算各项业务风险准备的基础上，《办法》规定，证券公司自营股票规模不得超过净资本的100%，自营业务规模不得超过净资本的200%，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，持有一种证券的市值不得超过总市值的5%。
为进一步控制融资融券业务的风险，《办法》要求，证券公司对单个客户融资或融券的规模不得超过净资本的1%，接受单只股票质押的市值不得超过净资本的30%。
另外，证券公司的营业部被要求数量与其净资本水平挂钩，净资本营业部数量平均折算额不得低于500万元。据分析，这将限制中小型证券公司的网点数量。
据记者了解，管理层已经向券商下了最后“通牒”——2006年10月31日前仍没有达标的证券公司将面临关闭的风险。
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