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中国证监会节后集中开“罚单”
本报讯（记者谢潞锦）在近日中国证监会的官方网站上挂出了11张“罚单”。除了个人外，此次受到行政处罚的公司共有8家，内含4家证券公司，分别是兴安证券、科健股份、西北证券和天勤证券；3家上市公司，分别是重庆实业、*ST大菲和四川天歌（现更名为同人华塑股份有限公司）；1家证券咨询机构，为山东神光咨询服务有限责任公司。值得一提的
是，中国证监会上次集中公布“罚单”是在2005年11月15日。从数量上看，此次中国证监会作出行政处罚的单位和所涉及的个人明显要多得多。
个人受到处罚的包括原闽发证券高管张晓伟、黄玉麟、罗雄、周反美等人员，重庆实业原高管富庶、罗敏、吕俊、何霖等人员，汉唐证券高管吴克龄、宋建生、丛蔚、刘家明，四川天歌科技集团股份有限公司原高管邹昌浩、李长征、桑茂安、贺东东等人，山东神光原“当家人”、股评业知名人士孙成刚也身在被处罚行列之中。
本报讯（记者谢潞锦）在管理层重拳出击“股市黑嘴”的背景下，中国证监会官方网站公布了对股评人士孙成刚违法买卖股票的行政处罚决定书，同时受罚的还有由孙成刚担任大股东、执行董事和首席分析师的山东神光咨询服务有限责任公司。行政处罚决定书显示，孙成刚受罚10万元、山东神光咨询服务有限责任公司受罚5万元。同时没收孙成刚违法买卖股票的违法所得199.211万元。该行政处罚决定书还显示，孙成刚和山东神光公司如对上述处罚决定不服，可在收到处罚决定之日起60日内向中国券监会提出行政复议，也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
相关的行政处罚决定书称，上述事实有孙成刚股票账户交易流水及统计资料、孙成刚配偶王艳红及岳母滕德英资金账户的开户资料、资金进出凭证、相关公司提供的书面陈述、相关协议、相关被调查人员的谈话笔录等证据在案佐证。证据确实、充分，足以认定。
公告称，孙成刚的行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条“证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：……（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；……（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为”；《证券法》第三十七条第一款“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”；《证券法》第一百五十九条“证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：……（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票”的规定，构成了《证券法》第一百八十条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。根据《证券法》第一百八十条“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款”的规定。
■资料链接
孙成刚违法买卖股票始末
现年38岁的孙成刚一直是国内股评界的知名人士，而由其掌控的山东神光咨询服务有限责任公司也在很长的时间里成为股评界的“明星”。因此，孙违法买卖股票事件一直十分令各方关注。
中国证监会发出的行政处罚决定书显示，经查，1995年6月5日，孙成刚开立了股票账户A123568832。2004年4月6日，安源实业股份有限公司（以下称安源股份）2003年年报披露，孙成刚上述股票账户中持有该公司22.07万股流通股，根据持股数量是该公司排名第十位的股东。上述股票账户于2000年12月21日起指定在海通证券股份有限公司上海崂山西路证券营业部进行交易，2004年5月18日该账户撤销指定交易。
根据中国证监会公告，该账户在2000年12月21日至2002年3月25日期间挂于孙成刚配偶王艳红资金账户下，2002年3月26日至2004年5月18日期间挂于孙成刚岳母滕德英资金账户下。自2002年3月25日至2004年4月22日，孙成刚股票账户除安源股份外，还买卖了其他81只股票，共计进行了831笔交易，盈利199.211万元。在上述违法行为发生时，孙成刚系山东神光咨询服务有限责任公司的大股东、执行董事和首席分析师。
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