13条铁规明令禁止

　　在此次《规定》中，证监会明令禁止了以下行为：

　　1、通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员；

　　2、出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务；

　　3、以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等方式招揽业务；

　　4、以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；

　　5、直接代客操作，或与客户约定分享收益或者分担损失；

　　6、买卖本机构提供服务的上市公司

股票；

　　7、与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵

证券价格；

　　8、在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息；

　　9、为自己、关联方及特定客户的利益，做出有损其他客户和投资者利益的推荐；

　　10、与媒体、通讯服务机构及其他合作方进行咨询服务收入分成；

　　11、通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供服务；

　　12、通过未报备的银行账户向客户收取、存放咨询服务收入；

　　13、其他违反相关法规要求，有损客户合法利益的行为。