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□晨报记者曹西京
昨天，证监会发布《证券公司证券自营业务指引》，证监会要求全面清理券商自营不规范账户。证监会通知指出，对自营业务中使用的不规范账户，各券商要制订有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划；清理期间，不规范账户只能卖出，不能买进，并逐步注销。同时，对于存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题的券商，要在合
规前提下压缩其自营规模。
对此，业内人士认为，目前主流券商自营规模已缩小，且自营、资产管理、经纪等业务已很规范，所以该指引对市场影响不大。昨天沪深两市均以红盘报收，也表明该消息对资金面影响很小。
自营账户基本规范
证监会指出，证券公司要按照《指引》的要求，规范自营业务，不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。各证券公司应按要求将全部自营账户明细报送公司注册地证监局；对其中的不规范账户，要制订详细的清理计划，并逐步注销。对于存在超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场、将证券资产托管在其他证券公司等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，并在每月10日前向证监局报告整改进展情况。对未严格执行要求和《指引》的券商，证监会将严肃查处，并追究有关人员的责任。
据沪上一家券商自营部门负责人介绍，前几年证券公司自营业务存在使用不规范账户、超比例持仓、持股集中或操纵市场等问题，并成为券商风险导火线。但去年以来，管理层大力推进券商综合治理，在自查摸底，分类监管措施下，券商委托理财和自营业务基本清理干净。目前大部分券商保证金独立存管、缩减自营规模，有的甚至取消了股票自营账户，因此清理自营账户对市场、对券商冲击很小。可能有的券商委托理财部分还有待规范，少数小券商自营账户存在问题，因此中国证券业协会制订了《指引》，并经证监会通知转发。
监控系统开放有争议
分析人士认为，新规定将使券商自营“曝光”，可能影响其操作活跃度。指引指出，“券商自营交易系统、监控系统应当设置必要的开放功能或数据接口，以便监管部门能及时了解和检查证券公司自营业务。”一位券商负责人表示，这使得券商操作与基金无异，券商压力更大。据悉，经过整顿后，券商整体自营规模资金不大，因此对大盘影响很小。
指引指出，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，严禁出借自营账户，使用非自营席位变相自营、账外自营等。对此业内人士表示，这对券商规范自营是好事，机构公平竞争也有利于今后市场健康发展。
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