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两大交易所表态
国务院日前批转了证监会《关于提高上市公司质量意见》。作为证券市场的一线监管者，两大交易所都在第一时间对此做出回应和部署。
11月7日，上证所总经理朱从玖表示，将《意见》落到实处，不仅有利于上市公司质量
的提高，而且对资本市场发展有全局性意义；而深交所有关负责人此前强调，该所高度重视提高上市公司质量工作，清理大股东资金占用和违规担保将作为该所审核股改方案的首要标准。
“《意见》强调要标本兼治，着力解决侵占上市公司资金、违规对外担保、编报虚假财务信息等影响上市公司质量的突出问题。”朱从玖如此评价。朱从玖说，交易所是证券市场的一线监管者，上证所将会把促进提高上市公司质量的各项监管举措落到实处。
首先，在解决上市公司治理机制上取得新的突破。近期该所将制订并颁布《上市公司内部控制制度指引》、《上市公司董事会议事规则指引》、《上市公司董事行为指引》、《上市公司董事会专门委员会工作指引》等一系列配套制度，推动上市公司形成各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。同时还将积极推动构建上市公司治理评级体系，促使更多的公司有动力去完善公司治理机制。
同时，努力提升上市公司信息披露质量。该所将进一步增强上市公司信息的可读性和决策有用性，要求上市公司根据实际情况，将可能影响其股票价格的信息主动予以披露，给市场一个真实的上市公司。与此同时，鼓励上市公司进行恰当的自愿性信息披露，突出公司竞争优势，展示公司形象，提高公司对投资者的吸引力，大力加强市场诚信建设。根据合作安排,该所将向人民银行征信局提供沪市上市公司及其高级管理人员的诚信记录,供征信局通过全国联网系统向金融机构提供防范信贷风险的决策支持信息。征信局也将根据该所的监管需要,依法提供相关信息；还要进一步强化协同监管。目前，该所正考虑将协同监管扩展到国资管理部门、商业银行等相关机构，通过信息互通及时发现上市公司存在的问题与风险，及时采取相应措施。
另外，还要完善市场退出机制。建立上市公司退出机制是规范发展证券市场的重大举措，也是对投资者利益的必要保障。2001年初，在证监会领导下，上证所实施了国内证券市场首家上市公司退市，这标志着我国上市公司市场退出机制的正式建立。下一步，要通过多层次资本市场的建设，完善上市公司退出机制。同时建立退市重组与恢复上市、再次上市相衔接的制度，发挥资本市场优胜劣汰的功能。
深交所也于日前召开会议，就落实国务院批转的中国证监会《关于提高上市公司质量意见》进行部署，并提出了结合股改支持上市公司做优做强的三项举措，清理大股东资金占用和违规担保将作为该所审核股改方案的首要标准。
深交所有关负责人强调，该所高度重视提高上市公司质量工作，将通过强化制度建设的四项工作促进上市公司质量提升。
首先，积极推进股权分置改革，把股改同支持上市公司做优做强有机结合起来。该所在推进股改的过程中，坚持大胆创新、大胆尝试，率先推出了A+B、A+H类公司进入股改程序，把股改同资产重组、定向增发、企业整体上市等推进上市公司做优做强的措施有机结合起来，充分体现了《意见》的精神。在下一阶段的股改过程中，深交所将针对不同上市公司的特点，进一步化解阻碍公司质量提高的遗留问题。具体措施包括：一是继续坚持把上市公司日常监管同股改相结合，督促上市公司尽快完成股改，“以监管促股改，以股改促规范”；二是着力解决上市公司资金占用与违规担保问题，把清理大股东资金占用和违规担保作为股改方案审核的首要标准；三是积极按照五部委的意见精神，以青海明胶等公司为试点，尝试股改与股权过户组合运作。
其次，强化上市公司信息披露监管，对不按程序披露信息的上市公司实施强制停牌制度，进一步加强清欠结保工作的力度。
第三，在“两法”实施前完成上市规则和交易规则的修订，明确和强化上市公司资产出售和退市的标准，切实维护上市公司资产安全。结合“两法”的学习，深交所还将会同上证所于本月中下旬启动对所有上市公司董事、监事、高管和董秘的培训程序，培训内容围绕上市公司依法运作展开。
此外，还将加强与各地证监局的协作与配合，加强同各地人民银行、银监局的信息交流与共享，建立与完善内部征信体系，提高上市公司信息透明度。
作者：张汉青
（来源：经济参考报）
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