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上海市证券同业公会日前召集部分证券投资咨询机构举行座谈会。座谈会围绕中国证券业协会庄心一会长近期在中证协第二届证券分析师委员会第一次会议上的讲话精神，着重就如何充分发挥证券投资咨询行业专业化、个性化的服务优势，适应市场发展变化，推动和促进证券市场各项改革的顺利开展进行了广泛而深入的讨论。
与会者一致认为，虽然当前证券市场正处在结构调整当中，长期低迷的行情令包括证
券投资咨询业在内的整个行业各方的生存环境日益严峻，但证券投资咨询业和证券分析师作为资本市场高度发展的产物，其在市场发展和运行中担负的重要职责和发挥的作用，是不可替代的。事实上，客观、公正、诚信和专业的证券分析不仅有利于推广价值投资理念，减少市场波动，还有利于提高市场的定价效率，保护投资者利益。当前证券市场正处于改革和发展的重大转折时期，证券投资咨询业应当振奋精神，以此为契机，共同投身改革实践。
与会人员认为，庄会长有关证券分析工作要从业务专业化、人员职业化、运作商业化、技术现代化、管理规范化五个方面着手加强的讲话，为证券投资咨询机构的工作发展明确了努力方向，证券分析应逐步淡化作为其他业务的附属和补充的色彩，成为一项专业性程度很高并具有相对独立性的业务，成为证券市场运行和证券投资活动中不可或缺的服务业。
与会人员指出，在探索会员制服务业务过程中，尽管大部分会员单位能够自律诚信职业，妥善处理客户关系，但由于市场长期低迷，小部分的证券投资咨询机构为了生存需要出现了一些违规行为，产生了一些矛盾，引发了部分投资者的投诉，再加上社会上一些无执照的投资咨询机构冲击市场，其违法违规的行为增加了股民投诉，对投资咨询行业也造成不良的影响。
为此，与会人员认为，还是要通过自身的努力，充分发挥证券投资咨询行业专业化服务优势，扎实做好经营工作，维护市场利益。首先要正确认识证券投资咨询机构在资本市场发展中担负的重要职责和不可替代的作用，看到证券投资咨询业随着资本市场的发展而不断成长的空间，树立行业信心，振奋精神。其次要面对现实，积极寻找机会，不断加大市场服务力度，拓展研究视角和业务领域，创立品牌优势。具体工作中要注重理论研究、普及证券知识、宣传市场政策、推动市场创新，关注行业自身发展需要，汇集行业资源、探索业务模式。再次，要规避行业风险，遵纪守法，规范经营，要总结实践经验，完善业务规则，响应行业诚信建设的倡议，遵守中证协关于加强会员制证券投资业务自律管理通知的要求，以自身的诚信行为提高行业公信力。同时，对从业人员应该加强培训和教育，尽快更新知识、理念和行为方式，在新的时代背景下不断提升自身的专业化、职业化、规范化水准，提高人员整体素质。
与会人员还对监管部门提出积极建议，一是希望监管部门能够给投资咨询机构在股权分置改革实践中提供一定的法定业务空间；二是希望对现行的会员制业务模式加强疏导和引导，也迫切希望监管部门能够给证券投资咨询机构的发展提供更加良好的环境。
公会副秘书长在会议总结时指出，上海证券投资咨询行业会员要围绕庄会长的讲话精神，努力寻找差距，深刻认识困境及其产生的根源，自我反思，提高认识；要积极研究行业定位及行业发展方向，与时俱进地开拓生存空间；爱护市场、人人努力，树立信心，规范行为，加强宣传，展示行业形象。公会将进一步围绕着推进行业自律体系建设，引导行业积极参与和推进股权分置改革试点、开展执业教育培训等方面开展工作，促进市场健康发展、推动构建和谐市场建设。
作者：记者 张炜
（来源：上海证券报）
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