中新网6月30日电据《上海证券报》报道,中国证券业协会会长庄心一在中国证券业协会第二届投资银行业委员会第一次会议上指出,当前,投资银行业面临着良好的发展机遇,也面临着挑战。
庄心一指出,一方面,证券市场正处于重大的转折时期,发行制度改革、股权分置改革试点等一系列制度改革的出台,有利于促进证券市场朝着规范发展的方向变化,拓宽了投资银行
的业务空间。另一方面,推进股权分置改革、规范上市公司运作、实施证券公司综合治理等工作,又给投资银行业提出了新要求、新课题。
股权分置改革工作事关全局,要求保荐机构充分发挥聪明才智和专业水准,制定科学的符合市场发展要求的试点改革方案;提高上市公司质量、督促上市公司的规范运作,增强上市公司的透明度,要求投资银行履行持续的保荐责任;发展机构投资者、促进合规资金入市,也需要投资银行业为投资者提供合格的、高质量的证券投资产品;证券公司综合治理工作,对证券公司提出了转换经营模式、加强风险控制与内部管理、提高服务质量、提升人员素质的新任务和新要求,这些也与投资银行业有着重要的关系。
庄心一在讲话中表示,希望投资银行业要有高度的责任感和使命感,在变革的过程中迎接挑战,做出新的业绩,提升行业形象和社会信誉;也希望新一届投资银行业委员会认真履行职责,积极汇集行业智慧,做好自律管理工作,不断促进行业的自我完善和发展。
据悉,协会决定今年下半年将在六个方面推动基金业自律工作:一是加强基金业自律管理规则建设。多年来,协会在基金业自律管理方面有过一些探索和实践,要认真总结经验教训,提出有效可行的基金业自律规则体系建设方案,逐步建立基金业以及基金从业人员行为规范。
二是完善基金业信息系统。建立基金公司数据报送系统;补充完善基金诚信信息;研究探索基金业排名指标体系。
三是继续做好基金从业人员资格考试、资格管理以及业务培训工作。按照监管要求做好基金从业人员执业证书的管理发放工作。
四是根据行业实践及监管需求,组织业内外专家对基金业发展战略及行业关心的热点、难点问题进行深入研究,下半年将重点组织研究基金销售体系建设和销售监管模式等问题。并根据基金公司会员需要,适时组织开展专题交流、研讨活动。
五是组织建立货币市场基金影子定价工作小组,为行业了解与沟通货币市场基金风险提供服务。六是积极促进基金业国际交流与合作,积极参与国际投资基金组织和亚大区投资基金组织的国际活动,扩大国际交往范围。拓展行业视野,吸取先进经验。(林坚)
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