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（接上期）
合规部门的职员
原则7：合规部门负责人根据本文件阐述的原则负责合规部门活动的日常管理；本原则要求合规部门负责人对合规工作人员的各项活动进行适当的监督；合规部门负责人离任时，
银行应告知监管当局
原则8：履行合规职责的工作人员应该具备必要的资质、经验、专业水准和个人素质，以使他们能够有效地行使职责；适当的专业水准包括能全面理解适用法律、规则和标准及其对银行经营的实际影响。合规工作人员的专业技能，尤其是在把握适用法律、规则和标准的最新发展方面的技能，应通过定期和系统的教育培训得以维持；适当的个人素质（同样适用于大多数其他银行职员）包括诚实正直的品格、思考质疑的能力、职业判断的中立性和独立性、良好的沟通技巧、较强的判断力和灵活性，同时在处理合规问题上还应具有勇于挑战银行其他职员的能力。跨境问题
原则9：在其他国家或地区开展业务的银行应该构建合理的合规部门，以确保在整体合规政策框架内圆满解决当地的合规问题；银行可以通过其当地分行、附属机构或在其没有实体机构的地区开展国际业务。
与内部审计的关系
原则10：合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查；内部审计部门的风险评估方法应包括对合规风险的评估，审计程序应与银行的风险水平相匹配。内部审计部门复查合规部门工作时，应测试银行内控是否到位，以确保遵循适用法律、规则和标准；本原则表明，审计部门应与合规部门相分离，以确保合规部门的工作受到独立的复查。外包
原则11：合规部门的特定工作可以外包，但要受到合规部门负责人的适当监督，而该负责人应为银行职员；合规风险管理应被视作一项银行内部核心的风险管理活动。合规部门的某些特定工作（如合规测试和监测）可以外包，但该外包安排应受到合规部门负责人的监督。无论合规部门工作的外包程度如何，董事会和高级管理层仍应对银行遵循所有适用法律、规则和标准负责。
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