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（粤经贸流通〔2005〕348号）各地级以上市经贸局（经贸委、贸工局）：根据《中华人民共和国拍卖法》和商务部《拍卖管理办法》的有关规定，我委决定开展全省拍卖企业年度监督核查及核发《拍卖经营批准证书》工作。现将有关事项通知如下：
一、核查对象
经省经贸主管部门（含原省贸易委员会、深圳市贸易发展局）核准，并在工商部门登记注册、领取了营业执照的具有独立法人资格的拍卖企业。
二、核查内容
包括拍卖企业经营资格、拍卖企业经营活动情况、拍卖师及拍卖从业人员上岗情况等。按照《拍卖法》、《拍卖管理办法》和省经贸委《关于实施商务部<拍卖管理办法>有关问题的通知》（粤经贸函〔2005〕219号）的有关规定，各拍卖企业需如实填写和提供如下材料：1、《广东省拍卖企业年度核查登记表》（见附件1）；2、2004年拍卖企业经营统计表（附件2）；3、核准机关关于同意设立本拍卖企业的批复（复印件）；4、《企业法人营业执照》复印件（需核对原件）；5、《拍卖师执业资格证书》复印件（需核对原件）；6、《拍卖从业人员资格证书》复印件；7、经会计师事务所审计的2004年度企业会计报表。
三、核查程序及时间
企业将上述报表和材料报当地地级以上市经贸主管部门；市经贸主管部门依法进行初审并在《广东省拍卖企业年度核查登记表》（附件1）签署意见和加盖公章，对初审条件不合格企业及违反《拍卖法》及相关法律、法规规定的企业，要提出明确的处理意见；市经贸主管部门将初审后的材料及《2004年拍卖行业经营统计汇总表》（附件3）报省经贸委，省经贸委委托省拍卖业协会对各地报送的材料进行年度监督核查。2005年6月10日前，各地级以上市经贸主管部门完成初审工作并报省经贸委；2005年6月10日至30日，省经贸委进行年度监督核查和核发由商务部统一印制的《拍卖经营批准证书》（以市为单位）。有变更事项的企业持《拍卖经营批准证书》到工商行政管理部门办理有关变更注册登记手续。
四、核查的有关规定
（一）根据《拍卖法》、《公司法》、《拍卖管理办法》及有关政策规定，拍卖企业必须有固定办公场所、国家注册拍卖师、拍卖从业人员等条件，并正常开展拍卖经营活动。设立一年以上的拍卖企业，如有下列情况之一者，即视为年度监督核查不合格企业：1、擅自将拍卖企业经营权转让的；2、一年内未开展拍卖业务的；3、本企业没有国家注册拍卖师的；4、有故意违法或严重违规行为的；5、不服从主管部门依法管理的；6、未经批准擅自设立的分支机构。（二）对年度监督核查合格的拍卖企业，省经贸委将核发《拍卖经营批准证书》，并在其副本上加盖“核查合格”印章和公章。（三）对年度监督核查不合格的拍卖企业，责令限期整改、停业整顿或依法取消经营资格。（四）年度监督核查工作结束后，我委将对核查及核发《拍卖经营批准证书》情况进行通报，并在“广东省经贸网”及“广东省拍卖网”等媒体上予以公示。
五、具体要求
开展拍卖企业年度监督核查，是加强对拍卖业管理的一项重要措施，是各级经贸主管部门的一项重要职责，是规范执法行为的重要内容。各地一定要高度重视，采取有效措施，切实抓紧抓好。同时，要加强与当地工商部门的沟通、协调与合作，按照《拍卖法》和《拍卖管理办法》的要求，对未经省经贸主管部门核准，非法设立的拍卖企业分支机构，必须依法取缔；对非拍卖机构组织的“拍卖活动”必须依法查处；对严重违法、违规操作，影响极坏的拍卖企业，依法取消其经营资格，以维护我省拍卖行业的正常经营秩序。联系人：省经贸委流通服务处陈旭暖（020－83133312）省拍卖业协会陈祖欣（020－83646171）
郭红梅（020－83646172）附件：1、广东省拍卖企业年度核查登记表；2、2004年拍卖企业经营统计表；
3、2004年拍卖行业经营统计汇总表。
二○○五年五月十八日
来源：广东省经济贸易委员会
（信息来源：广东地方商务之窗子站）
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