经过各方一段时间的沟通与交流,首批股权分置改革试点公司在初步方案的基础上进行修改的现象在增多。今日,金牛能源(资讯 行情 论坛)宣布,公司唯一非流通股股东邢矿集团在2005年5月8日出具的承诺书的基础上,又就三个方面进行了补充承诺。

    一是延长了禁售期的时间。邢矿集团承诺,其持有的非流通股股 份自获得上市流通权之日起,在24个月内不上市交易或者转让。这较原先承诺的18个月的禁售期延长了6个月。

    二是增设了最低出售价格。邢矿集团承诺,在前项承诺期期满后18个月内,通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占金牛能源股份总数的比例不超过5%,且出售价格必须高于既定的最低出售价格。当前最低出售价格为:金牛能源股票2005年4月29日收盘价格14.39元按2004年年度分红、资本公积金转增除权调整后的水平,即8.71元/股。

    三是非流通股将申请冻结并按照承诺时间表逐步申请解冻。邢矿集团将自持有的非流通股股份获得上市流通权之日起,向中国证券登记结算有限公司深圳分公司提交申请:自邢矿集团持有的非流通股股份获得上市流通权之日起,冻结公司持有的金牛能源的所有股份；24个月以后,公司可申请解冻持有的金牛能源5%的股份。公司对于所持有的已解冻的金牛能源股份,将严格按照承诺的要求,通过证券交易所挂牌交易出售股份的价格必须高于既定的最低出售价格；42个月以后,公司可申请解冻持有的金牛能源全部股份,并严格按照主管部门对资源性企业的要求保持对金牛能源的控股比例。

    此外,金牛能源董事会还对其可转债持有人承诺,在股权分置改革方案获得股东大会决议通过后,在方案实施股权登记日后6个月内,若公司 A股股票在任意连续30个交易日中有20个交易日的收盘价格的算术平均值低于当期转股价格的85%时,公司董事会必须向下修正转股价格；当转股价格向下修正幅度为30%以上时,董事会将提议并经股东大会审议通过后实施。

    业内人士认为,补充承诺体现了非流通股股东对公司未来发展的信心,有利于减少改革可能对市场形成的冲击效应,将对改革进程产生积极作用。

    同时,业内人士注意到,这是继紫江企业(资讯 行情 论坛)、三一重工(资讯 行情 论坛)之后,又一家非流通股股东设置减持价格门槛的公司。这说明,减持价格已经成为各类股东关注的一个焦点问题。而非流通股股东愿意为自身设置减持价格门槛也显示,他们在二级市场上套现的欲望并不强烈,同时对公司未来的股价走势表现出一定的信心。

    另外,据金牛能源公告,5月31日,金牛能源将就股权分置改革举行投资者网上沟通会,时间为下午14:00-18:00,网上沟通网址为http://gqfz.p5w.net,公司董事会、管理层主要成员及邢矿集团管理层主要成员、保荐机构相关人员将出席沟通会,与中小投资者通过互联网进行交流。

            金牛能源非流通股股东前后承诺差异一览表
    内容                    首次承诺  补充承诺
    禁售期          邢矿集团持有的非流通股股份自获  邢矿集团持有的非流通股股份
                    得上市流通权之日起,在18个月内  自获得上市流通权之日起,在
                    不上市交易或者转让              24个月内不上市交易或者转让
    禁售期满后首期  获得上市流通权之日起18-36个月   获得上市流通权之日起24-42
    最高减持比例    期间,邢矿集团通过证券交易所挂  个月期间,邢矿集团通过证券
                    牌交易出售股份数量占金牛能源股  交易所挂牌交易出售股份数量
                    份总数的比例不超过5%           占金牛能源股份总数的比例不
                                                    超过5%
    最低减持价格    无                              金牛能源股票2005年4月29日
                                                    收盘价格14.39元按2004年年
                                                    度分红、资本公积金转增除权
                                                    调整后的水平,即8.71元/股
    冻结申请        无                              自持有的非流通股股份获得上
                                                    市流通权之日起,邢矿集团申
                                                    请冻结公司持有的金牛能源的
                                                    所有股份；24个月以后,公司
                                                    可申请解冻持有的金牛能源5%
                                                    的股份；42个月以后,公司可
                                                    申请解冻持有的金牛能源全部
                                                    股份