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云南证监局五大举措加强监管

http://finance.sina.com.cn 2005年05月27日 14:01 证券时报

    记者从昨日召开的云南上市公司监管工作座谈会上获悉,今年云南证监局将从完善和实施辖区监管责任制、督导上市公司健全内部运行机制、督导上市公司完善治理结构等五个方面加强监管,有效防范和化解上市公司风险。

    云南证监局局长胡伏云向到会的上市公司高管、董秘传达了中国证监会主席尚福林最近在证监会系统负责人会议上的重要讲话。他强调,今年对云南上市
公司的监管重点已经明确:一是完善法人治理结构方面的监管;二是加强对并购重组企业的监管。他要求各上市公司根据自己的实际情况对照检查,对违规问题及时进行处理,特别是国有企业要作出表率。

    2004年,云南证监局在落实辖区监管责任制、加大现场监管力度、推进完善公司法人治理结构、提高上市公司信息披露质量、规范关联交易等方面做了大量工作。对上市公司2004年年报的统计数据表明,2004年云南上市公司总体运行平稳,受宏观经济形势的拉动,无论是资产规模还是收益水平同比均有大幅增长,是增幅最快的一年,资产规模和净利润的增长创造了历史最好水平。这些情况表明,云南上市公司已走出低谷,初步进入了快速发展的轨道。

    2005年,云南证监局在全面贯彻落实“国九条”和全国证券期货监管工作会议精神下,对上市公司的监管将采取以下五大举措:一是进一步完善和实施辖区监管责任制。将明确目标,责任到人,针对每一公司的实际情况,制定切实可行的监管议案,狠抓方案落实;二是督促上市公司健全内部运行机制。推动类别表决、网络投票、征集投票权、累积投票等工作,督导上市公司做好投资者关系管理工作。把内部运行机制的完善列为今年现场监管和调研的重点之一;三是强化现场监管力度。今年将对辖区所有上市公司至少进行一次现场监管,对高风险公司至少每季度进行一次现场监管,还将采取巡检、专项核查、回访等方式开展现场监管;四是加强对重点关注事项的监管,防范和化解上市公司风险。将对上市公司风险点和风险源进行全面排查,进行分析评估并建立风险预警机制。对再融资、并购重组的监管实行提前介入,实时监管。继续加大清理大股东占用资金和上市公司违规担保的力度。加强对关联交易的监管,防止控股股东侵害上市公司及中小投资者利益;五是整合监管资源,拓宽监管平台。推动建立上市公司风险通报制度,构建综合监管体系。

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