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北京消息记者从中国证券业协会获悉，中国证券业协会昨日起开始受理规范类证券公司评审申报材料，协会为此还发布了《规范类证券公司评审申报材料格式说明》。
根据《规范类证券公司评审申报材料格式说明》的要求，证券公司必须向协会递交申报材料一式15份，并附全套申报材料电子版(磁盘或光盘)1份。申报材料的内容包括：公司及其经营管理主要负责人的承诺；申请报告；注册地证监会派出机构就公司的客户交易结算资
金独立存管制度及其实施情况出具的评审意见；注册地证监会派出机构就公司进行风险底数自查、报备自营账户和资产管理业务合同、制订整改计划和清理违规业务等事项出具的监管意见；客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务情况说明，清理规范方案及其实施情况说明；公司治理、内部控制体系及风险管理制度合理性、有效性、完整性及执行情况说明；公司股东、实际控制人、关联关系及股东出资到位情况，股权质押情况，向股东及关联方担保情况，股东及关联方占用公司资产情况说明；公司高管人员任职资格情况，执业及经营过程中诚信、规范、守法承诺，公司高级管理人员先任后审情况；净资本等指标的计算表及相关说明；具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一年或半年会计报表及审计报告等。
《规范类证券公司评审申报材料格式说明》还附有《规范类证券公司评审申报材料(指引)》。
作者：记者 林坚
（来源：上海证券报）
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