广东证监局加强券商内部稽核工作监管

　　广东证监局日前向辖区证券公司下发了《关于加强证券公司内部稽核工作监督管理的意见》。《意见》对规范证券公司内部稽核工作及加强对证券公司内部稽核工作的监管作出规定。其中包括证券公司做好内部稽核工作的基本要求、加强对证券公司稽核工作进行监督检查、证券公司的稽核工作向监管部门报告、证券公司及有关人员未按要求做好稽核工作和接受监管的责任等内容。

　　《意见》建立了监管部门对证券公司稽核进行监督检查、证券公司稽核工作向监管部门报告的制度。《意见》要求证券公司应及时将在稽核工作中掌握初步事实或发现有重大嫌疑的违法违规行为向广东证监局报告，并提供已掌握的证据和线索。