若证明有罪，每人将最高判20年监禁、罚款500万美元

     美国联邦监管机构周二称，纽交所15位经纪人因通过其职务便利为自己谋得了大约2000万美元的违法收入。纽交所将对这15位经纪人进行违法指控，美国证监会也因此提出了民事指控。

    美国证监会也对纽交所20经纪人（包括上述15人）提交了民事指控，一位证监会官员谴责他们的违规行为，并称他们亵渎了职业操守。联邦监管机构称，在1999年至2003年中期，五家公司的经纪人将他们公司的交易指令抢在其它客户的前面，导致这些客户获得不利的交易价格，而对此一问题，纽交所内部监管者却未能察觉出来。

    美国检查官大卫·凯莱在曼哈顿的新闻发布会上称，在那段时间，这些人通过违法行为积累了大量的交易利润，并将其作为他们自身的利益补偿和奖金。

    美国证监会纽约办事处董事马克·斯琛菲尔德称，目前提到的这些被告因为违规和渎职将受到应有的惩罚。此事出现后，这也使得位于曼哈顿的联邦法庭出现成倍的证券交易欺诈指控。上述15位经纪人中的4位目前获得保释，另有10多位正等待传讯，而第15位经纪人可能在欧洲。如果被证明有罪的话，他们每人将面临最高达20年的监禁和500万美元的罚款。

    前Fleet Specialists交易员大卫·芬那蒂的律师称，芬那蒂未做任何违规事情，并称将在案件中为其全面辩护。其它三人唐纳德·福利、弗朗克·蒂兰尼和汤姆斯·墨菲的律师不愿就此发表评论。受到指控的15人当中有4人为美洲银行旗下的Fleet Specialist公司经纪人，有2位是正在为Bear Wagner公司工作的经纪人；有7位经纪人为Van der Moolen Holdings NV公司旗下的Van der Moolen Special－ists USA公司经纪人，1位为LaBranche & Co.经纪人，还有1位是高盛集团旗下的Spear, Leeds & Kel－logg公司经纪人。

    斯琛菲尔德称，与证监会一起解决此违规交易需要纽交所花费2000万美元用于监管审计，并直到2011年，而且必须同意执行18个月的电子监控交易计划。纽交所监管执行机构也宣布，对与这案件有关、包括上述人员的17位前经纪人进行指控。作为回应，纽交所首席监管官员理查德·凯特琛指出，该交易所在2003年后期重新规划其监管并开始执行。